招投标领域中的违规行为与刑事犯罪风险点

招投标制度源自英国，完善于西方发达国家。八十年代我国首先在国有工程项目中大量采用招标。

在招投标领域，规范操作是保障公平竞争和商业诚信的重要手段。然而，在实际的操作过程中，部分参与者，为达到自己中标或者帮助他人中标的目的，可能会进行一些违规操作。为了维护市场秩序，监管部门对此类行为给予了明确的定义，并制定了相应的处罚措施。山东省公共资源协会网站就曾刊登文章列举了22种在招投标中最常见的违法违规行为及其相应的处罚。当然，现实中，可能不止22种。

经济领域中的违法违规所承担的责任，根据严重程度和性质，一般可对应区分为民事责任、行政责任、刑事责任，那么，涉及到刑事犯罪的风险点有哪些？

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首先看法律层面关于串通投标罪的规定：

《刑法》第二百二十三条 投标人相互串通投标报价，损害招标人或者其他投标人利益，情节严重的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

投标人与招标人串通投标，损害国家、集体、公民的合法利益的，依照前款的规定处罚。

第二百三十一条 单位犯本节第二百二十一条至第二百三十条规定之罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照本节各该条的规定处罚。

《反不正当竞争法》第二十七条 投标者串通投标，抬高标价或者压低标价；投标者和招标者相互勾结，以排挤竞争对手的公平竞争的，其中标无效。监督检查部门可以根据情节处以一万元以上二十万元以下的罚款。

构成犯罪的立案追诉标准：《关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第六十八条〔串通投标案(刑法第二百二十三条)〕投标人相互串通投标报价，或者投标人与招标人串通投标，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：

(一)损害招标人、投标人或者国家、集体、公民的合法利益，造成直接经济损失数额在五十万元以上的;

(二)违法所得数额在二十万元以上的;

(三)中标项目金额在四百万元以上的;

(四)采取威胁、欺骗或者贿赂等非法手段的;

(五)虽未达到上述数额标准，但二年内因串通投标受过二次以上行政处罚，又串通投标的;

(六)其他情节严重的情形。

从以上规定可以看出，达到犯罪的立案追诉标准，相比较而言，并不算高。因为，现实中，多数招标的合同标的会超过400万元，即便不超过400万元，违法所得超过20万元的，也能算得上犯罪。串通投标罪属于轻罪，但却是常见的罪名。

哪些情况可能涉嫌串通投标犯罪，从数字上看，很简单，但如果定罪并判处刑罚，还需要进一步分析。

根据在招投标中的主体身份可简单区分为：业主项目单位、投标人（中标者与参与围标者）、招标代理机构、评标人员、对业主单位和评标机构有影响力的人员；

根据进程环节，可区分为：获取招标信息、准备投标、投标过程（包括评标过程），也有一部分问题是发生在中标后也就是招标结束后的。

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涉及到刑事犯罪的风险行为：

1. 串通投标罪：一般指两种情形：一是投标者之间互相勾结，操纵投标价格或结果的行为；二是招标与投标者互相串通等。

2.行贿受贿犯罪：涉及金钱或其他利益交换方式以牟取中标优势的。实践中，包括向业主单位、评标单位、评标专家行贿，以及向业主单位的主管部门领导等能够干预招标的人员行贿，涉案人员达到一定数额的，分别构成行贿、受贿犯罪；

3.伪造、变造证件犯罪：一些投标者为给自己创造良好形象、达到招标单位设定的一些标准，会制作或更改假证件参与投标，比如伪造与跨国集团业务往来的大额合同、伪造获得一定级别评奖的证书等，这种行为，分别涉嫌伪造公司、企业、事业单位、人民团体印章罪，或者是伪造、变造、买卖国家机关公文、证件、印章罪；

4.滥用行政权力干预招投标：公务人员等利用职务便利为特定投标者提供帮助，以手中的权力施加各种影响，相关人员可能涉嫌滥用职权犯罪或受贿罪。

5. 泄露商业秘密犯罪：非法获取、使用或泄露他人商业秘密。根据情节严重程度，可能涉嫌侵犯商业秘密犯罪。

6. 利用暴力手段影响评标过程：通过非法手段干预评标结果， 包括采取暴力、威胁手段干预其他投标人进行投标，干预评标专家进行评标等。根据采取的暴力措施及严重程度，构成相应的罪名（故意伤害、强迫交易等）。

司法实践中，还有一些情况表面上构成串通投标罪，如：1、在内定中标的情况下，实施了串通投标行为；2、在邀请招标的情况下，实施 了串通投标行为；3、项目或工程开工后，业主单位未补办招标手续，为保证招标符合流程，实施的围标行为。

在这些情形中，招标或投标方有一些违规行为，依照串通投标罪的规制及保护法益，不应定罪，已经有一些相应的无罪判决刑事案例，但也有偶见一些定罪的案例（不排除利用这种定罪争议打击某一方），但无论如何，因为其中存在违规行为，依法应受到行政处罚，是不可逃避的。

此外，2025年5月19日最高人民法院、国家发展改革委联合发布依法惩治串通投标及其关联犯罪典型案例6个，其相关的涉及到串通投标犯罪情形如下：

案例1、通过操控评委打分的方式排除公平竞争，其行为构成串通投标罪；

案例2、投标人在投标过程中相互串通，采用威胁、贿赂等非法手段，损害村集体和其他投标人利益，情节严重，均构成串通投标罪；

案例3、招标方负责人让投标人找三家公司参加围标，并根据意向投标人提供的各项参数，安排招投标代理公司制定招投标公告。

案例4、被告人之间相互串通，通过贿赂、买卖等非法手段谋求意向中标人中标，严重扰乱市场公平竞争秩序，损害了国家、集体和公民的合法权益，情节严重，其行为均构成串通投标罪。

案例5、被告人伙同他人串通投标报价，损害招标人或者其他投标人利益，情节严重，其行为已构成串通投标罪；被告人王某伪造国家机关印章，构成伪造国家机关印章罪；

案例6、被告人伙同他人串通投标报价，损害其他投标人的利益，情节严重，其行为已构成串通投标罪。业主单位代表潘某身为国家工作人员，利用职务上的便利，单独或共同非法收受他人财物，为他人谋取利益提供便利，数额巨大，其行为已构成受贿罪；

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司法机关能否正确定罪，依法处理，代表了一个区域的司法文明和营商环境。

从企业公司角度看，能否依法处理招标、投标，代表了企业管理层的认识和法律意识问题。

当然，也存在另一个层面的问题，就是，如果一个企业严格执行合规的招标、投标流程，可能会影响到业务目的的顺利完成。劣币驱逐良币的情况还是存在的。

长远来看，公司企业发展的基础就是加强经营管理，争取科学创新、技术进步，获得市场优势，再辅以合规建设，是非常必要的！

作者简介：于兴泉，大成律师事务所北京总所刑事部主任，从事律师工作27年，专业研究经济犯罪、职务犯罪案件的预防与辩护，办理过多起重大、复杂刑事案件，兼任北京大学、清华大学、中国政法大学、北师大、西北政法大学等法学院的研究生实务导师或刑法学课程的授课教师。

（本文整理自2025年9月16日大成工程与基础设施部门、刑事部门主办的第28期“业务线上聊”活动，活动主题：招投标倒查13年—严管背景下我国招投标市场的未来之变）