庄玉武||全球供应链的里程碑：英国《现代奴役法》全景解析与企业合规指南||比较法刑辩

全球供应链的里程碑：
英国《现代奴役法》全景解析与企业合规指南

一、引言：全球供应链变革中的英国《现代奴役法》

在人类文明步入21世纪的今天，法律意义上的商品化奴隶制虽已被全球公开放逐，但在全球化生产网络、跨国劳动力流动以及资本逐利本质的交织下，奴役现象以更加隐蔽、复杂的非典型形式在现代社会死灰复燃。强迫劳动、人口贩运、债务勒索、家务奴役等现象，统称为“现代奴役”（Modern Slavery），正暗中侵蚀着全球价值链的底层。

2015年3月26日，英国《现代奴役法》（Modern Slavery Act 2015，以下简称“MSA 2015”或《现代奴役法》）获得御准并正式颁布。这部由时任英国内政大臣特蕾莎·梅（Theresa May）强力推动的法案，是全球第一部专门针对打击现代奴役与人口贩运的综合性立法。

英国《现代奴役法》的双核心治理架构
1. 刑事司法与受害者保护支柱 (Part 1 - Part 4)：整合并确立两大核心刑事罪名；将最高刑期提升至无期徒刑；创立独立现代奴役事务专员 (IASC)；确立国家推荐机制 (NRM) 与刑事免责。
2. 商业供应链人权合规支柱 (Part 5: Section 54)：确立“供应链透明度”(TISC) 条款；强制年营业额 ≥ 3600万英镑企业披露；推动董事会前置审批与高管签字责任；引领全球企业从“软法”走向“硬性合规”。

从法律史的视角来看，MSA 2015的伟大之处不仅在于它重构了英国国内的刑事法律武器库，更在于其第五部分第54条——“供应链透明度”（Transparency in Supply Chains, TISC）条款。这一条款彻底打破了传统上“人权归政府管辖，商业归 market 运行”的二元边界，首次以法定形式强制要求大型企业对其全球供应链中的人权风险承担审视与披露义务。

历经十余年的司法实践，伴随着英国《公共采购法案2023》（Procurement Act 2023）在2025年的全面落地，以及医疗卫生供应链在2026年的铁腕反奴役审查，该法案已从最初的“信息披露导向”深刻演化为“实质行动与成果导向”的穿透式监管体系。本文将以严谨的法律逻辑与实务视角，对该法案的立法背景、刑事构架、供应链合规、救济机制、最新演变及企业应对策略进行全面、深入的系统性论述。

二、现代奴役的当代演变与立法背景

2.1 现代奴役的多元面孔与法律定义

现代奴役并不是一个孤立的法律概念，而是一个旨在涵盖一系列严重剥夺人身自由、实施极端经济与身体剥削的伞状术语（Umbrella Term）。根据国际劳工组织（ILO）与Walk Free基金会的长期调研，当代语境下的现代奴役主要呈现以下四种核心形态：

·强迫劳动（Forced Labour）：违背劳动者本人意愿，通过暴力、精神威胁、扣押身份身份证件、非法限制人身自由或利用制度性漏洞，强迫其提供的劳动或服务。

·人口贩运（Human Trafficking）：以为剥削为目的，通过欺诈、胁迫、利诱等手段，招募、运输、转移、窝藏或接收人员。其本质在于将人类视为可操控、可变现的“商品”。

·债役/债务奴役（Debt Bondage）：劳动者被迫以自身的劳动来偿还无法企及或条款极其不透明的债务，在此期间其劳动价值不被合理评估，或者其劳动力被永久性无限期锁定。

·家务奴役（Domestic Servitude）：在私人住宅或封闭环境中被限制与外界沟通、遭受身体与心理双重剥削且无法自由离职的家务劳动。

2.2 英国本土的立法驱动力：散落的法典与监管盲区

在MSA 2015出台之前，英国打击现代奴役的法律武器散落于不同的历史法典之中。例如，《2003年性犯罪法》管辖性剥削领域的人口贩运；《2004年庇护与移民法》管辖非性剥削的人口贩运；《2009年验尸官与正义法》则试图对强迫劳动进行定罪。

这种刑事罪名的碎片化导致了以下三大困境：

·定罪标准不一：检控机关（CPS）在起诉复杂的跨国人口贩运集团或隐蔽的黑市作坊时，常常面临法律适用模糊、举证责任畸高的困境。

·刑罚威慑不足：早期的最高刑期限制使犯罪集团的违法成本远低于其通过奴役劳工获得的暴利。

·商业领域的“知情同意”谎言：许多在英国本土销售高额利润商品的跨国零售商，通过层层外包和复杂的离岸代工结构，将上游供应链的强迫劳动风险“隔离”在外，在法律和道德上声称自己“毫不知情”。

2.3 国际公约的交织与英国的领导力雄心

国际社会对现代奴役的打击早有法源。联合国《巴勒莫议定书》（Palermo Protocol）、国际劳工组织《第29号强迫劳动公约》以及《欧洲理事会反人口贩运公约》构成了国际法的基石。

英国政府在2013年前后深刻意识到，作为曾经主导工业革命和19世纪废奴运动的国家，英国必须在全球化时代重新确立其在国际人权治理领域的领导地位。为此，卡梅伦政府将制定一部全方位、跨部门的专门法律列为国家战略的核心，最终催生了这部兼具刑事严厉性与商业外延性的《现代奴役法》。

三、《现代奴役法》的刑事支柱与执法机制（第1-4部分）

MSA 2015的前四个部分构成了英国打击现代奴役犯罪的刑事法典核心，其通过法律层面的“大一统”，极大提升了执法效率与司法威慑力。

3.1 核心刑事罪名解析

法案的核心在于将以往繁杂的犯罪表象凝练为两大基础刑事罪名：

① 奴役、 servitude及强迫或强制劳动罪（Section 1 Offence）

该条规定，如果任何人使他人陷入奴役（Slavery）或servitude状态，或者强迫、强制（Forced or Compulsory）他人提供劳动，即构成犯罪。

·客观认定：司法机关在判定是否构成“强迫”时，必须充分考量受害者的个人特征（如年龄、性别、身心残疾、语言不通、移民身份等造成的极端脆弱性）。

·主观故意的推定：只要被告人“知道或应当知道”（Knows or ought to know）该他人处于被强迫状态，即可认定具备主观故意。

② 人口贩运罪（Section 2 Offence）

该条规定，如果任何人为了剥削（Exploitation）他人，而安排或便利（Arranges or facilitates）他人的旅行，即构成人口贩运罪。

·空间的广泛性：“旅行”不仅包括跨国跨界的国际贩运，同样涵盖英国境内的跨区域转移，乃至在同一条街道、同一个社区内的位置搬迁。

·“受害者同意”的法律无效性：Section 2(4)做出了极具突破性的规定：无论受害者（无论是成人还是儿童）是否对该项旅行或后续的劳动安排表示过“同意”，都不影响本罪的成立。这彻底封杀了犯罪分子辩称“受害者是自愿偷渡或自愿出卖劳力”的脱罪借口。

3.2 刑罚体系：威慑与收益剥夺

为实现“乱世重典”的威慑效应，法案对刑罚和执法手段进行了全面升级：

·刑期上限升至无期徒刑：对于触犯Section 1或Section 2核心罪名的犯罪分子，其公诉定罪的最高刑期由原先的14年直接提升至终身监禁（Life Imprisonment）。

·人身行为限制令：法院被赋予签发“奴役与贩运防范令”（STPOs）和“奴役与贩运风险令”（STROs）的权力。即使某人尚未被最终定罪，但若有充足证据表明其存在重大拐卖嫌疑，法院亦可限制其出国、限制其操作特定敏感行业或禁止其接触特定弱势群体。

·经济财产的全额没收：引入《2002年犯罪收益法》（Proceeds of Crime Act 2002）的严厉条款，执法机关有权对犯罪分子通过奴役他人获得的所有动产、不动产、海外资产实施全额追缴与没收，斩断其犯罪的利益链条。

3.3 独立现代奴役事务专员（IASC）的创设

法案第四部分设立了独立现代奴役事务专员（Independent Anti-Slavery Commissioner）这一法定职位。该专员虽然由内政大臣任命，但其独立于内政部运行，直接向国会和公众提交报告。其核心职能包括评估、监督并促进英国境内在预防、检测、调查和起诉现代奴役犯罪方面的最佳实践，打破各部门之间的信息壁垒，实现全面、立体的联合执法。

四、核心合规防线：第54条“供应链透明度”（TISC）详解

对于全球工商业界、跨国巨头以及在英投资的海外企业而言，英国《现代奴役法》最持久、最具穿透力的影响来自于第五部分第54条（Section 54）——供应链透明度（Transparency in Supply Chains, TISC）条款。该条款开启了现代企业人权合规的强制披露时代。

4.1 适用主体的三要素判定法则

判定模型包含三大核心要素：

·1. 组织性质要素：必须是商业组织（Body Corporate 或 Partnership），无论是销售有形商品，还是提供无形服务。

·2. 地域关联要素：必须在英国境内“开展业务”（Carrying on a business）或作为其全球业务的一部分在英国运行。

·3. 财务门槛要素：该组织及其全球所有子公司的年度总营业额（Turnover）不低于3,600万英镑（£36 million）。

“开展业务”在司法实践中被赋予了极宽泛的解释。一家总部位于海外的跨国集团，只要在英国设立了分公司、拥有实质性销售合同或分支机构，且其全球总营业额折合超过3600万英镑，该集团本身及其受控供应链即可能进入英国法律的管辖视线。

4.2 “现代奴役声明”的法定程序与效力

符合条件的企业必须在每个财政年度结束后6个月内，发布一份正式的《现代奴役和人口贩运声明》。其程序正义有着强制性闭环规定：

·董事会级别前置审批：声明文本在正式发布前，必须获得公司董事会（Board of Directors）的正式表决通过，并记录在董事会会议纪要中。

·高级管理层亲笔签字：声明必须由一名公司法定董事（Director）亲笔签署，将合规责任与高管个人绑定。

·官方网站首页显著位置挂载：签署后的声明必须发布在公司官方网站的首页，且必须拥有一个名为“Modern Slavery Act Statement”的显著、直接的链接。

·国家登记册强制提交：企业被强制要求将获批的声明同步上传至政府中央数据库（Modern Slavery Statement Registry），供公众与投资者检索。

4.3 法定披露的“六大核心板块”穿透透视

在当前强监管共识下，以下六大板块已实质性成为衡量一份声明是否合规、是否属于“有效披露”的硬性标尺：

·1. 组织结构、业务范围与供应链映射：企业必须详尽披露自身的商业模式、运营部门、所处行业、员工总数及构成，并最关键地画出其全球供应链图谱（涵盖Tier 1、Tier 2等）。

·2. 企业反现代奴役政策：列明内部及针对外部供应链制定的所有人权宪章与政策文本，如《供应商行为准则》、《人权与劳工权利政策》等。

·3. 供应链人权尽职调查流程：向监管机构和公众展示其如何对新老供应商实施实质性的人权尽职调查（HRDD），如定期和突击性的第三方工厂实地审计。

·4. 风险评估与管理：坦诚披露在其业务和全球供应链中，哪些环节、哪些区域、哪些半成品或原材料被识别为“现代奴役高风险领域”及应对机制。

·5. 有效性评估的关键绩效指标（KPIs）：制定量化的KPI来评估自身反现代奴役行动的实际成效，如接受专项审计的供应商百分比、违规事件整改率等。

·6. 现代奴役专题培训：为内部管理层、采购团队及上游重点供应商提供培训计划。采购人员必须深刻理解不合理的采购定价或极短的交货期如何间接逼迫上游工厂走向剥削劳工的深渊。

五、司法救济与弱势群体保护机制

一部优秀的人权法案，不仅要具备惩治犯罪的“矛”，更需要具备抚慰受害者、助其重获新生的“盾”。MSA 2015在构建受害者司法救济机制方面贡献了诸多开创性的法理实践。

5.1 国家推荐机制（National Referral Mechanism, NRM）

NRM是英国专门用于识别、确认并向现代奴役受害者提供系统性支持的官方多部门联动框架。其流程如下：

·1. 发现与识别：第一反应机构（警方、Border Force、NGO）在黑市工坊、外包工场发现疑似受害者。

·2. 正式转介：由第一反应机构征得成人同意（儿童无需同意）后，正式提交案件至内政部NRM专项裁决中心。

·3. “合理理由”裁决：收到案件后数日内做出初步裁决。一旦认定有合理理由，将触发不低于45天的“反思与恢复期”，在此期间提供安全住所、全额医疗援助、心理疏导及法律援助，并绝对禁止实施任何移民和驱逐管制。

·4. “确凿理由”裁决：开展深度的社会学、法理学和跨国背景调查，最终确立“现代奴役受害者”的法定身份，开启长期安置计划与定制资助。

5.2 第45条刑事免责抗辩（Section 45 Statutory Defence）

为了防止司法体制沦为犯罪分子的帮凶，法案第45条（Section 45）创立了划时代的刑事免责抗辩机制：

·成人受害者适用标准：如果一名成年被告人能够证明，其之所以实施了某项特定违法行为，是因为其身处被奴役或被贩运的处境中，且受到了直接或间接的强迫（Compulsion）；同时，一个通情达理且具有相同特征的普通人在当时的处境下别无选择，则该被告人免于承担刑事责任。

·儿童受害者的绝对倾斜：儿童受害者（未满18周岁）无需证明自己受到了“强迫”，只要证明该项违法犯罪行为是其被奴役、被贩运状态下所带来的直接后果（Direct consequence），即可触发Section 45免责抗辩。这一条款在很大程度上扭转了过去将弱势儿童当成普通少年犯处理的司法不公。

六、 2025-2026年最新制度演变与立法风向

步入2025年与2026年，全球地缘政治与国际贸易格局发生深刻变革，跨国人权合规标准急速飙升。英国政府顺应这一趋势，对《现代奴役法》的执行机制进行了长足的“反向补强”，使其完成了从“软法”形式向“硬法”实质的终极跃迁。

6.1 英国《公共采购法案2023》（Procurement Act 2023）于2025年全面落地的共振

新《公共采购法案2023》在2025年正式强制推行。该法案直接将现代奴役审查纳为政府公共采购的一票否决项：

·法定强制排除（Mandatory Exclusion）：任何供应商（或其母公司、核心关键分包商），一旦在英国境内外有涉及现代奴役、人口贩运的刑事定罪记录，将自动进入政府公共采购的“黑名单”，无限期取消投标资格。

·裁量排除与高风险警示（Discretionary Exclusion）：即使企业没有刑事定罪，但若有充足的调查报告或NGO证据链表明，该企业在上游供应链中存在“未能有效履行尽职调查、对现代奴役指控消极整改”的行为，公共采购部门亦有权直接终止其投标资格。

6.2 医疗卫生供应链的铁腕监管：NHS采购新规全面生效（2026年5月）

英国政府基于《健康与护理法2022》的法定授权，起草了极具杀伤力的《国民医疗服务体系（采购、奴役与人口贩运）条例》，并在2026年5月全面步入全额强制执行期。新规施加了穿透式的反奴役审查：

·全面风险评级前置：所有向NHS供货的企业，必须在招标阶段通过NHS专项反现代奴役风险评估系统。

·供应链可追溯性审计：针对低端劳动力密集型产品（如东南亚生产的医用乳胶手套），供应商必须出具清晰到原材料橡胶园层级的劳工薪酬与工时证明。

·不合规的合同直接熔断：新规赋予NHS各级信托机构（Trusts）在合同履行期间，一旦发现供应商尽调造假或出现奴役瞒报，可无条件单方面中断合同并没收履约保证金的法定权力。

比较维度

2015年原始《现代奴役法》框架

2025-2026年最新合规要求

报告核心导向

披露导向（只需说明“采取了或没采取”措施）

成果与实质行动导向（必须证明风险消减成效）

合规层级

单一合规标准（满足形式要求即可）

区分 Level 1（基线）与 Level 2（持续改进）框架

劳务费用要求

未明确规定招聘费用归属

明确要求对“招聘费”进行尽调（雇主支付原则）

公共采购与介入

主要针对大型私营商业主体

公共采购法案2023与NHS采购新规全面强制风险排除与熔断机制

七、制度成效评估、系统性漏洞与多方博弈

该法案在推行十余年的轨迹中，既获得了丰硕的社会治理成果，也遭遇了民间社会和法理学界的尖锐批判。

7.1 核心成效分析

主要成效包括成功实现现代奴役的“董事会化”（Boardroom Agenda）。由于第54条要求董事会批准和董事签字，公司的最高决策层不得不开始亲自过问采购部门的社会责任表现，使得人权合规真正与企业的高管诚信、ESG评级和融资成本深度挂钩。同时，它催生了全球范围内的“拼图式立法”，如澳大利亚2018年《现代奴役法》及德、法等国的后续供应链法案，均深受英国经验的启发。

7.2 核心批判一：缺乏巨额直接罚款机制的“无牙老虎”

长期以来，民间社会和NGO对Section 54最大的诟病在于其缺乏直接的经济惩罚牙齿。如果一家企业拒绝发布声明，英国内政大臣只能向高等法院申请民事禁令（Injunction）。只有当企业违反该禁令时，才会因藐视法庭罪而面临罚款。这种繁琐的程序导致监管震慑力在部分合规意识淡薄的企业中被低估。

7.3 核心批判二：移民政治对人权保护的内耗与撕裂

近年来，英国出台的《非法移民法案》等严厉边境法律规定，任何通过非正规渠道进入英国境内的外国人，其在很多情况下将被直接剥夺进入国家推荐机制（NRM）获得庇护的法定资格。反奴役慈善机构公开痛陈：当“移民管制优先”的政治逻辑凌驾于“人权保护优先”的法理逻辑之上时，真正的受害者往往因极度恐惧被直接驱逐出境而不敢向警方求助，从而使现代奴役罪行进一步走向地下化。

八、企业全球合规实务指南：从“形式披露”到“实质防线”

在当前的强监管气候下，中国及全球出海企业在应对英国《现代奴役法》第54条合规审查时，必须彻底摒弃过去形式合规的侥幸心理，建立一套全流程、穿透式的人权尽职调查管理体系。

供应链层级

合规清查核心聚焦

实务管理工具与动作

一级供应商（Tier 1）

直接签约的成品总装厂、核心服务提供商

100%签署《反强迫劳动承诺书》；定期开展全额劳工权益突击审计。

二级/三级供应商（Tier 2 / 3）

零部件加工厂、中游半成品供应商、原材料初加工企业

实施基于行业高风险度的抽样审计；要求一级供应商建立向下穿透的追溯合同约束。

源头端（Raw Materials）

采矿场、棉花种植园、农业捕捞基地、天然橡胶林等

密切跟踪国际NGO及官方发布的高风险红线清单；建立第三方供应链可追溯链条（如原产地证书核查）。

8.2 升级具有“合同牙齿”的《供应商行为准则》

在供货主合同（MSA）中明确规定：一旦第三方审计或国家监管部门查实供应商在其生产、招募、用工环节存在强迫劳动、扣押工人证件等现代奴役行为，且在给出的合理宽限期内拒绝实质性整改的，企业有权立即单方面无条件熔断合同、终止付款，并由该供应商承担所有经济与商誉损失。

8.3 践行“雇主支付原则”，严查第三方外包劳务

企业必须在《现代奴役声明》中清晰阐明，其如何确保供应链上的底层劳动者没有为了获得一份工作而向中介支付高昂的“招聘费”或“保证金”。采购团队必须对合作的劳务派遣公司实施穿透式合规审查，调阅工人的真实劳资合同、银行流水、工时记录，斩断债务勒索链条。

8.4 构建“吹哨人机制”与“受害者补救闭环”（Remediation）

为供应链上游工厂的底层工人提供独立、匿名、多语言的投诉与反馈渠道，确保吹哨人不会因揭露强迫劳动问题而遭到供应商或管理层的打击报复。一旦审计发现强迫劳动受害者，企业切忌一刀切地立刻公开解约、甩手了事。应当遵循国际人权准则，立刻启动补救预案，强令供应商退还护照、全额补发被扣工资，协助人道主义安置后再实施商业制裁。

九、结论：迈向实质性人权尽职调查的新纪元

英国2015年《现代奴役法》的颁布与演进，不仅是一次立法技术上的大胆尝试，更是一场深刻的全球商业文明重构运动。它用法律的确定性正告全球商业主体：在现代自由贸易的阳光下，任何建立在剥夺他人基本人身自由与劳动尊严之上的利润，在法律上都是不可接受的，在道德上都是可耻的。

伴随着2025年《公共采购法案》对反奴役失信企业的无情封杀，以及2026年5月NHS医疗大宗采购新规对底层劳工权益的强力穿透，英国《现代奴役法》正在以更具攻击性的姿态，引领全球工商业从过去“打勾式、公关式”的形式合规，全面迈向“结果导向、实质救济”的穿透式人权尽职调查新纪元。对于任何立志于在全球市场长期扎根、追求可持续发展的现代企业而言，将反现代奴役深度嵌入企业的核心基因与日常运营，不仅是一项不可逾越的法律红线，更是企业在全球ESG浪潮中确立长青基业与赢得文明社会尊重的无上基石。

（全文完）

作者：

庄玉武律师，毕业于中国政法⼤学，在⿊龙江⼴播电视台历任⼤庆、牡丹江、齐齐哈尔记者站站长，前著名调查记者，曾在⼴东盛唐律师事务所执业；是中国产业海外发展协会法律服务专业委员会刑事部副主任；曾是⿊龙江省海国龙油⽯化股份有限公司独⽴董事、微博法律频道嘉宾律师、哈尔滨市南岗区青联法律界别主任、黑龙江省营商环境建设监督局法律专家顾问。正在或者曾担任中食农业发展公司、外资韩国丹富仕饲料公司、美国约翰迪尔农机公司、甘南县国税局、哈尔滨道外区征收服务中心、中国⼤地保险公司等法律顾问；曾为浙商资产公司、工大集团、工大后勤集团、深圳华控赛格公司、深圳时代装饰股份公司、哈尔滨市阿城区人民政府、哈尔滨市租车协会、深圳市福田区街道办等提供法律服务。

庄⽟武律师致力于为私权呐喊，公众号（视频号）“比较法刑辩”“徒法不能自行”主理人，并办理了大量重大热点案件、刑事无罪案件、征收补偿赔偿、撤销行政处罚等案件。

执业领域为高端经济刑事犯罪辩护，征地拆迁及行政处罚案行政诉讼，重⼤商事诉讼等。部分案件有：王某涉嫌四起敲诈勒索全部无罪案、昆明马某涉嫌请托型诈骗罪无罪案、新疆杜某涉嫌合同诈骗罪无罪案、刘某和季某敲诈勒索罪无罪辩护案、农垦系统维权型敲诈勒索无罪辩护案、哈尔滨杀警察案死刑被告人罪轻辩护、农垦系统曲某某涉嫌贷款诈骗罪无罪案、银行信贷经理高某骗取贷款罪共犯的无罪辩护案、“红通人员”孙某骗取贷款罪轻辩护案、小学生被奸杀案被害家属代理、某虚假房产证诈骗罪被害人代理、请托型诈骗罪被害人代理；深圳宝安区某厂房征收拆迁案、江西某公路数十家居民征收拆迁案、绥芬河某公司农民工保证金行政处罚违法被撤销案、深圳某上市公司违法建筑行政处罚违法被撤销案、黑龙江某地闲置土地处罚案、黑龙江某地城管局控制的违建控告案等；深圳某上市公司4 亿元股权纠纷案、贵州某拟上市公司股权协议纠纷案等。除此之外，还代理过大量其他的刑事案件减轻处罚、缓刑，或者刑事控告成功，或者行政拘留暂缓执行或减轻处罚等案件。

庄玉武律师获得的里程碑意义的成就有：获得中国第一个刑事律师调查令；创立“比较法刑辩”范式，推动中国刑事立法及刑事辩护实践进步（比如律师调查权、被告阅卷权等），并汇通全球刑事辩护。