富途又摊上事了！内幕交易案牵出两位大佬，公司紧急澄清

来源丨财通社

一波未平，一波又起。

就在美国做市商海纳国际集团(SIG)和城堡证券(Citadel Securities)围绕期权内幕交易，将富途控股和老虎证券卷入美国司法程序后，富途如今又被曝面临另外的法律风险。

据财新网7月15日报道，一位名为汤永宏的投资者近日已向美国纽约南区联邦地区法院对富途控股发起证券集体诉讼，矛头直指公司涉嫌证券欺诈。

而另一边，由SIG发起、城堡证券加入的内幕交易诉讼也不断出现新进展，首批被告身份曝光，不仅让香港医疗集团新风天域成为关注焦点，还牵扯到两名前投行从业人员。

对于刚刚因中国证监会拟罚18.5亿元而遭遇重大监管打击的富途而言，这场法律风暴仍在持续扩大。

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内幕交易案曝光前，

投资者已对富途发起集体诉讼

财通社小编查询公开信息发现，6月26日，确实有一位与汤永宏英语姓名一致、名叫Yong Hong Tang的投资人在纽约南区联邦地区法院发起集体诉讼，起诉对象为富途控股及其创始人、董事长兼CEO李华以及首席财务官陈宇，案号为1:2026-cv-05453，要求陪审团审理。

集体诉讼原告除了Yong Hong Tang，还包括那些在2023年5月24日至2026年5月27日期间购买或以其他方式获得富途股份并因此受到损害的所有普通个人和实体。

根据起诉文件，两名高管被列为被告，原因在于其负责审核、批准或控制富途向美国证券交易委员会提交的文件、财报及其他公开披露信息。

诉讼认为，富途及相关高管涉嫌违反1934年美国证券交易法中关于证券欺诈及控制人责任的相关规定。

结合上述时间段，此次集体诉讼，与持续发酵的期权内幕交易调查存在一定关联。

此前已有消息称，美国证券交易委员会已根据SIG的举报展开调查。SIG和城堡证券均指控，有交易员提前获知中国监管部门即将处罚富途证券、老虎证券的重大非公开信息，并借此大量买入短期看跌期权，从股价暴跌中获利。

5月22日，中国证监会宣布拟对富途证券、老虎证券及长桥证券实施行政处罚，认定三家券商在中国境内无证开展证券经纪、证券融资融券业务，且非法从事公募基金销售及期货经纪业务，因此拟没收其全部违法所得并处以罚款。

据富途后续公告，其拟被罚款18.5亿元，公司创始人及CEO李华拟被罚款125万元。拟处罚消息公布后，老虎证券母公司UP Fintech ADR盘前一度重挫47%，富途跌幅也一度达到35%。

SIG认为，相关交易发生在监管公告发布前的两周内，明显利用了尚未公开的信息。其估计自身损失约7000万美元，因此于6月29日在纽约南区联邦地区法院对100名身份不明的交易员提起诉讼，并申请冻结涉案收益。

三天后，另一家华尔街巨头城堡证券申请作为共同原告加入诉讼，并于7月10日获法院批准。

城堡证券估算自身损失约2800万美元，加上SIG，两家公司合计损失约9800万美元(约合人民币6.63亿元)。

两家公司进一步声称，相关交易员通过数千份短期期权交易至少获利1.37亿美元(约合人民币9.27亿元)。

接到投诉后，法院签发临时限制令，陆续冻结涉案资金，并批准加快取证程序。

据彭博社此前报道，目前美国监管调查的目标是盈透证券、富途证券及老虎证券保存的客户记录，因为涉案交易大多通过这三家的平台进行。盈透证券也已确认，公司正积极配合调查，包括冻结账户。

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首批内幕交易案被告出现，

波及一名80后前投行人士

7月13日晚，财新报道称，该案首批被告身份浮出水面，包括一家名为New Frontier Investment Management Limited的实体，以及一位名为Wenlei Song的自然人。

7月10日的法院文件显示，针对除Wenlei Song之外所有被告的临时限制令已延长至7月24日，以便原告继续确认其他涉案人员身份并送达法律文件。

经查询，可以检索到一家与涉案实体同名的企业。其企业官网显示，New Frontier Investment Management Limited是一家总部位于香港、管理资产超过25亿美元的投资管理企业。

值得注意的是，上述企业名称与香港新风天域集团(New Frontier)旗下一家企业完全相同。

公开资料显示，新风天域由前香港财政司司长梁锦松(Leung Kam-chung)和前黑石集团董事总经理吴启楠(Carl Wu)于2016年共同创立，曾于2019年斥资14.4亿美元收购高端医疗品牌和睦家。

除了共同创办新风天域，两人的妻子也都十分知名。梁锦松的妻子是“跳水女皇”伏明霞，吴启楠的妻子是香港女星文咏珊。

美国证券交易委员会2021年12月的一份文件显示，一家名叫New Frontier Investment Management Limited的开曼豁免公司由Leung Kam-chung和Carl Wu共同控制，营业地址为上海市静安区北京西路968号嘉地中心3004室。

不过，新风天域在7月13日向财新明确回应称，案件中的New Frontier Investment Management Limited与集团及其负责人不存在任何关联，“只是恰巧名称相似”。7月15日相关报道发酵后，其又发布声明强调：“涉案主体并非新风天域集团企业成员。”

除了这家企业，另一位被告Wenlei Song也引发了不少关注。

财新披露，Wenlei Song本人表示涉案交易盈利不足150万美元，并愿意将150万美元存入律师托管账户，以解除对其整个老虎证券账户的冻结。

由于姓名拼音相同，市场一度猜测其为曾任中信证券、中信建投及阳光保险高管、现任容百科技(688005.SH)非独立董事的宋文雷。

对此，这位现年60岁，拥有逾20年投行从业经验的人士于7月13日晚跟财新电话否认与内幕交易案有关，称自己“没有一分钱的美元投资”。

据财新进一步了解，本案真正涉案人员是一位1981年出生、曾在中信证券短暂任职、后移民澳大利亚的同名之人，英文名为Andy Wenlei Song。

外媒曾报道，2016年11月，来自中国的股票交易员Andy Wenlei Song自汽车进口商Neville Crichton处以6066万美元的价格买下了位于悉尼顶级豪宅区Point Piper的豪宅Portofino，内设健身房、私人码头和6间卧室。这桩买卖，到了2019年还被列为全澳成交价第七高的卖房交易。

2018年11月，当地媒体又报道称，Andy Wenlei Song已申请将Portofino改建成三套单元房，且没有为改建项目申请融资。

目前，相关期权内幕交易案件仍在进一步审理过程中，更多被告的名字及身份或被公开。