美国拟禁中国光模块和多晶硅，特朗普安全焦虑正在扩大射程

当地时间 8 月 4 日，路透社报道称美国政府正在起草一项禁令，拟禁止进口来自中国的新型号光收发模块。同一天，路透社的另一份报道显示，特朗普政府正准备对多晶硅设定价格下限并加征关税。

光收发模块是数据中心内部用于光速传输数据的关键部件，多晶硅则是太阳能板和半导体芯片的起点材料，美国这两条禁令指向在 AI 和能源领域与中国竞争的同一个方向。

美国官员给出的理由是“国家安全”，认为光模块“可能被用于窃取数据或干扰数据中心运作”；多晶硅则是芯片供应链的关键环节之一，美国认为不能被中国“卡住”。

中国驻美大使馆已经给出回应，敦促美方“倾听两国工商界客观、理性的声音”，停止抹黑中国企业并以制裁施加威胁，对于任何损害中方利益的行动，中国将“采取一切必要措施予以回应”。

光模块和我们日常生活关系很大，当我们在网上刷视频、用 AI 对话以及传文件，有很多数据在数据中心里跑来跑去，光模块就是那个让数据在服务器之间跑得快的零件。在数据中心里，电信号传到一定程度就会变慢，这时候就得换成光信号，光模块承担的就是这个电转光、光转电的责任。

中国在这个领域比较出色，光是中际旭创一家企业就占全球数据中心光模块市场约 27%，该公司的 800G 光模块全球市占率高于 40%，1.6T 光模块市占率高于 50%，也是英伟达的第一大光模块供应商。正因此中际旭创约 90% 的营收来自中国境外，换言之全世界的数据中心都在用它的产品。

美国并非没有替代者，美国的 Coherent 公司和 Lumentum 公司也拥有相关技术，但是美国创新基金会的报告指出，这两家公司的生产规模还不够，要想取代中国供应商在短期内无法做到。

光模块看起来是一个小零件，但是它的技术门槛比很多人想象得要高，800G 和 1.6T 光模块需要在极小的空间里面完成光电转换，同时还得保持低功耗、低延迟以及高可靠性。这不是随意找个工厂就能扩产的，要知道中际旭创从研发到量产，花了多年时间来积累工艺，所以美国供应商想补上这个缺口，不是简单签几张订单就能解决的。

再来看多晶硅，它是芯片和太阳能电池板的原材料，没有它几乎什么都做不了。而中国占全球太阳能制造产能的 80% 左右，在多晶硅产能方面中国产量占了全球 95% 左右。

目前，芯片产业只占全世界多晶硅需求的 2.4%。然而为了这 2.4%，美国要改动整个太阳能产业链的进口政策，一位美国太阳能制造商协会的成员公开表示，太阳能行业在芯片贸易调查中是一种“附带损害”。

对于生产多晶硅来说它需要极高的纯度，得达到 9 个 9 以上（99.9999999%）。多年来，中国企业经过摸索把成本降到了目前全球最低。来自国际能源署的数据显示，中国多晶硅的制造成本要比美国和欧洲低了大约 30% 到 50%，这种成本上的差距不是设置关税能抹平的。

众所周知，这不是美国第一次筑起高墙小院，从华为公司的电信设备，到无人机、路由器、工业机器人、再到逆变器，美国联邦通信委员会（FCC）的禁止进口名单越来越长，然而每一次砌墙都有美国本土企业出来表达不满。

这次也是一样，美国的太阳能制造业集中在组装环节，在硅片以及电池这些上游产品仍然依赖进口。连代表美国本土太阳能产业利益的官方机构和两大政党的议员们都不得不承认一个现实，那就是在美国自己建立起足够的多晶硅、硅片以及电池生产能力之前，美国短期内仍然无法摆脱对海外尤其是非中国供应商的依赖，美国需要继续从其他国家比如韩国、德国进口这些关键材料来维持其制造业的运转，但问题是全球大部分多晶硅和硅片产能都握在中国手里。

美国的矛盾在于，一方面美国政府想把中国太阳能产品挡在门外；另一方面美国自己的太阳能制造政策比如《通胀削减法案》里的税收优惠又要求美国企业使用美国本土生产的硅片、电池和面板。但问题是美国本土的硅片产能和电池产能实在太小，这就形成了这样一个死循环：美国企业想拿补贴，就得用美国货；美国货不够，美国企业的项目就得等；等太久，美国企业的成本就会增高。

结果就是美国太阳能开发商一边抱怨来自中国的产品“太便宜”，一边又离不开中国的产品。2024 年，在美国进口的太阳能电池以及组件中，80% 以上来自中国或由中国企业在东南亚生产。而此次禁令一旦落地，价格将会变高，最终埋单的是美国自己的大众电力消费者。一位太阳能面板制造商的 CEO 公开表示，如果成本太高“市场可能会开始有项目垮掉”。

此前，为反制美国芯片进口管制，中国商务部针对镓、锗实施出口管制的时候，已经向美国展示这边手中依然有牌。这次面对于光模块和多晶硅的限制，中方也回应将会一切必要措施。

事实上，中国企业早就开始做准备。目前，中际旭创在泰国、马来西亚都建有生产基地，同时这也是正常的全球化布局。其实就是客户在哪里，服务就在哪里。英伟达、谷歌、亚马逊的 AI 数据中心都是遍布全球，中国企业也在跟着客户的脚步走。

多晶硅领域是一样的，中国的通威股份、大全能源、新特能源都在海外有布局或合作，中国企业从来不是只有“中国制造”这一张牌。过去几年间，很多中国企业已经在东南亚、中东建立了供应能力，而且还在加速。

以中亚 AI 数据中心正在升温为例，在哈萨克斯坦和乌兹别克斯坦建设 AI 数据中心的主要参与者包括英伟达、中国的优刻得（UCloud）、临科智华、紫光股份，以及来自沙特阿拉伯的 DataVolt。由此可见，美国筑墙的速度，未必赶得上中国企业找路的速度。

国际能源署的预测也能够说明这一点，到 2030 年全球太阳能装机容量会继续保持快速增长，而中国在供应链中的份额预计仍将保持在超过 80% 以上，这背后便是成本优势和技术积累的产物。

长期来看，美国这套“小院高墙”的做法，短期会给他人造成一些麻烦。比如华为被制裁后，确实遇到一些困难，但是中国自己的芯片产业链也在往前赶，华为高管最近在接受采访时也再次提及了自家的韬定律进展。而中国在光模块行业目前已经形成了从芯片到器件的完整链条，在多晶硅产能上更是全球绝对主力。

几十年来，美国抛出不少手段来限制中国科技产业，芯片禁令、实体清单、关税壁垒等等，手段愈来愈密集。但是每一次限制之后，中国产业总能在某一个环节找到能够透进光的裂隙。光伏产业就是最好的例子之一，十年前欧美对中国光伏产品发起“双反”调查，这让中国光伏企业经历了一轮洗牌，而在十年后中国光伏产业占全球市场份额高于 80%。

光模块和多晶硅虽然是新的战场，但是核心路子没有变，技术发展不会被墙挡住，全球市场也不会只认一家，中国企业走出去的路径已经更加地多样化，单一市场的波动正在失去曾经的杀伤力，美国砌墙的速度也未必跟得上中国企业拓展市场的速度。

运营/排版：何晨龙

注：封面/首图由 AI 辅助生成