多家基金公司高管被处罚

　　根据公募基金2026年中期报告，今年上半年，18家基金公司因违规被监管部门处罚，涉及投资运作、公司治理、信息披露、合规内控、销售管理等问题。部分基金公司的多名高管集中被罚，亦有从业人员被立案调查。

　　从违规事由看，合规内控问题最为集中。具体来看，今年2月，富安达基金因为投资运作、合规内控问题被上海证监局责令改正。富安达基金表示，公司高度重视，已通过完善制度流程、加强合规宣导、强化事后检查等措施完成整改工作，并已通过监管机构检查验收。

　　基金销售环节同样违规多发。今年5月，银河基金因为销售管理、信息披露等问题，被上海证监局责令改正。银河基金表示，公司高度重视，已采取包括完善公司相关制度、优化系统流程、加强合规培训等一系列整改措施。公司已全面完成整改工作，并将整改落实情况报送上海证监局。

　　此外，多家基金公司高管、从业人员被追责。

　　以中庚基金为例，因投资顾问业务违反《中华人民共和国证券投资基金法》相关规定，被中国证监会采取行政处罚措施，基金公司及其四名高级管理人员均被行政处罚。其中，公司被责令改正、没收违法所得、罚款；四名公司高管均被警告并罚款。中庚基金对此表示，已整改。

　　德邦基金部分高管也被处罚。

　　今年2月，德邦基金因为合规内控问题被上海证监局责令三个月内改正，整改期间暂停受理公募基金产品注册申请。同时，部分高级管理人员以及从业人员被出具警示函、监管谈话。德邦基金表示，截至报告期末，公司已完成整改，所有业务均正常开展。

　　天治基金披露多则受调查或处罚情况。

　　具体来看，2月，天治基金因投资运作、人员管理、其他问题（内部控制）被上海证监局责令改正并暂停新增私募资产管理计划备案6个月。天治基金表示，管理人已针对相关事项完成整改。

　　此外，5月，天治基金的高级管理人员因合规内控被上海证监局出具警示函。

　　值得注意的是，天治基金亦有部分从业人员被立案调查。

　　综合上述处罚情况看，监管部门多措并举，持续推进公募行业正本清源，全方位压实机构合规主体责任。

　　2025年，中国证监会发布的《推动公募基金高质量发展行动方案》指出，强化监管执法，将“长牙带刺”落到实处。其中，强化法规制度执行。建立行业最佳实践分享机制，加大执法标准、典型案例公示力度。加大跨辖区交叉检查力度，强化技术手段运用，提升问题发现能力。坚持打重打大，统筹采取行政处罚、行政监管措施和自律措施，做到严而有序、严而有效。稳步公开对基金公司及从业人员采取行政监管措施情况。建立严重违法违规行为通报警示教育机制。

　　根据公募基金2026年中期报告，今年上半年，18家基金公司因违规被监管部门处罚，涉及投资运作、公司治理、信息披露、合规内控、销售管理等问题。部分基金公司的多名高管集中被罚，亦有从业人员被立案调查。

　　从违规事由看，合规内控问题最为集中。具体来看，今年2月，富安达基金因为投资运作、合规内控问题被上海证监局责令改正。富安达基金表示，公司高度重视，已通过完善制度流程、加强合规宣导、强化事后检查等措施完成整改工作，并已通过监管机构检查验收。

　　基金销售环节同样违规多发。今年5月，银河基金因为销售管理、信息披露等问题，被上海证监局责令改正。银河基金表示，公司高度重视，已采取包括完善公司相关制度、优化系统流程、加强合规培训等一系列整改措施。公司已全面完成整改工作，并将整改落实情况报送上海证监局。

　　此外，多家基金公司高管、从业人员被追责。

　　以中庚基金为例，因投资顾问业务违反《中华人民共和国证券投资基金法》相关规定，被中国证监会采取行政处罚措施，基金公司及其四名高级管理人员均被行政处罚。其中，公司被责令改正、没收违法所得、罚款；四名公司高管均被警告并罚款。中庚基金对此表示，已整改。

　　德邦基金部分高管也被处罚。

　　今年2月，德邦基金因为合规内控问题被上海证监局责令三个月内改正，整改期间暂停受理公募基金产品注册申请。同时，部分高级管理人员以及从业人员被出具警示函、监管谈话。德邦基金表示，截至报告期末，公司已完成整改，所有业务均正常开展。

　　天治基金披露多则受调查或处罚情况。

　　具体来看，2月，天治基金因投资运作、人员管理、其他问题（内部控制）被上海证监局责令改正并暂停新增私募资产管理计划备案6个月。天治基金表示，管理人已针对相关事项完成整改。

　　此外，5月，天治基金的高级管理人员因合规内控被上海证监局出具警示函。

　　值得注意的是，天治基金亦有部分从业人员被立案调查。

　　综合上述处罚情况看，监管部门多措并举，持续推进公募行业正本清源，全方位压实机构合规主体责任。

　　2025年，中国证监会发布的《推动公募基金高质量发展行动方案》指出，强化监管执法，将“长牙带刺”落到实处。其中，强化法规制度执行。建立行业最佳实践分享机制，加大执法标准、典型案例公示力度。加大跨辖区交叉检查力度，强化技术手段运用，提升问题发现能力。坚持打重打大，统筹采取行政处罚、行政监管措施和自律措施，做到严而有序、严而有效。稳步公开对基金公司及从业人员采取行政监管措施情况。建立严重违法违规行为通报警示教育机制。

　　（来源：上海证券报微信公众号）