广东
9月4日，根据深圳证监局发布的公告，深圳前海恒邦股权投资有限公司（以下简称“前海恒邦”）因多项违规被责令改正；时任法定代表人、董事长、总经理谭运牛被出具警示函。
经查，前海恒邦在从事私募基金业务活动中，存在五大违规行为：委托不具有销售资质的单位及人员从事资金募集活动、未审慎审核部分投资者是否符合私募基金合格投资者标准、不公平对待同一私募基金的不同投资者、未按基金合同约定对基金财产进行托管、从事与私募基金管理相冲突的业务，说明公司未充分履行谨慎勤勉义务。
上述相关行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》及《关于加强私募投资基金监管的若干规定》的相关条款规定，深圳证监局决定对前海恒邦采取责令改正的行政监管措施，并要求其在60个工作日内完成整改。
同日发布的行政监管措施决定书显示，时任法定代表人、董事长、总经理谭运牛，负责包括基金募集销售、投资运作在内的公司日常经营管理，领导、实施了委托不具有销售资质的机构及人员进行销售、不公平对待同一私募基金的不同投资者、未按基金合同约定对基金财产进行托管的违规行为。上述情形说明谭运牛作为私募基金从业人员，未恪守相关行为规范，违反了相关规定，深圳证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。
据官网介绍，深圳前海恒邦股权投资有限公司成立于2016年5月，专注于新一代信息技术、新能源新材料、人工智能与大数据、大健康四大领域，立足粤港澳大湾区、辐射全国，投资足迹遍布中国十余个城市。覆盖企业全生命周期投资，陆续完成了亿道信息、云天励飞、中科闻歌、银河水滴、中科亿海微、世冠科技、宸境科技、中科富海、国鸿氢能等多家硬核科技类企业的投资。
来源：读创财经
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