9月4日,同亚科技收到中国证监会国际部关于本次境外上市的备案反馈意见,监管具体问询事项如下:
请你公司就以下事项补充说明,请律师核查并出具明确的法律意见:
一、发行人历次增资及股权转让定价依据,是否实缴出资,是否存在未履行出资义务、抽逃出资、出资方式存在瑕疵的情形,并就历次股权变动是否合法合规出具明确结论性意见。
二、请列表说明你公司历史沿革中代持双方名称、代持股权比例、代持起止时间、解除代持方式,并结合被代持方在代持期间的任职情况,按照《监管规则适用指引——境外发行上市类第2号》相关规定进一步说明股权代持形成原因、演变情况、合法合规性、是否存在纠纷或潜在纠纷、股权代持期间被代持方是否属于法律法规规定禁止持股的主体(包括是否违反竞业禁止规定),并结合上述情况按照《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》第八条规定说明控股股东持有的股权是否存在重大权属纠纷。
三、设立境外子公司涉及的境外投资、外汇登记等监管程序具体履行情况,并就合规性出具结论性意见。
四、国有股东履行国有股标识等国资管理程序进展情况;国有股东标识管理部门的确定依据。
五、员工股权激励计划(包括 2020 年释出股权授予特定员工的股权激励)的参与人员是否为公司员工,具体人员构成及任职情况,参与人员与发行人其他股东、董事、监事、高级管理人员是否存在关联关系,定价依据,并就已实施的股权激励计划是否合法合规、是否存在利益输送出具明确结论性意见。
六、你公司本次拟参与“全流通”股东所持股份是否存在被质押、冻结或其他权利瑕疵的情形。
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