北京管制关键光伏技术出口，中美再掰手腕，马斯克第一个中招

中国商务部和科技部于10月16早日的一份最新声明中称，由于太阳能技术被日益广泛地用于航空航天和国防等敏感领域，有必要将相关技术纳入出口管制清单。这是刚刚发布的出口规则修订内容的一个组成部分，修订内容中还涉及到人工智能和生物科技。商务部说得很明白了，实施出口管制的目的就是为了防范技术失控或不当扩散的风险。

现在被中国商务部新拟订增加的12项出品管制光伏技术分别是：

现在，就在美国、印度等国试图建立起本土太阳能生产体系之际，中国出台了这轮出口管制，数年以来，美国和欧洲一直都将中国全面领先的太阳能光伏技术称为“工业海啸”和“产能过剩”，现在，中国反其道行之，自己限制了技术出海，不知道这回美国人和欧洲人又怎么说。

而此一波出口管制第一个受到打击的就将是马斯克，这一波出口管制，很有可能会形成类似于稀土出口管制的冲击效应，特斯拉公司试图在美国本土建立光伏生产能力的那些宏大计划将受到严重影响。

用美国人自己的话说，中国人凭此制造了又一颗强大的博弈筹码。

今年5月，据外媒的报道，特斯拉在美国得克萨斯州的休斯敦建立光伏组件工厂的计划完成了最终选址，已经开始动工。

其实，早在2023年，马斯克就发布了《宏伟蓝图3》，说明会通过电动车、可再生能源和储能系统实现零碳能源的闭环系统，但实际上呢——现在的马斯克正在向着美国最大的军工复合体的真正目标迈进。

从马斯克旗下各项业务来看，其太阳能光伏业务正在拉后腿，如今特斯拉自主投资建设100GW的光伏组件工厂，将补上公司新能源领域的最后一块拼图。

产能方面，业界按投资体量测算，指向了100GW级别。据美国太阳能产业协会8月的数据显示，全美目前在运行的组件制造产能是74.1GW，特斯拉一座工厂的规划体量就接近全美现有组件产能的1.4倍。

那么，马斯克凭的是什么呢？

他所凭的，一个就是他在中国有关系，有门路，有资源，至少他认为如此；另一个，就是他已经是美国政府的最重要的军工复合体之一，凭的是与特朗普的特殊关系。

在技术路线上，特斯拉的地面光伏锁定的是TOPCon，即隧穿氧化层钝化接触（Tunnel Oxide Passivated Contact），属于N型晶硅光伏电池，当前光伏行业主流电池技术，TOPCon是目前地面市场渗透率最高的高效电池技术，中国的设备和工艺都很成熟，成本在几种N型路线里最低，马斯克可以最快时间把产线跑起来。

为此，今年初马斯克团队还专门跑了一趟中国，走访了多家光伏企业，覆盖了设备和电池环节，3月，有消息说特斯拉要从中国设备厂商采购大约29亿美元的电池和组件生产设备，不过部分设备需要中国商务部出口审批，计划在2026年秋季前交付——就是说马斯克101亿美元的投资里，小三分之一采购来自中国。

另外，今年5月还有消息说太空探索（SpaceX）要在德州的奥斯汀附近再建一座10GW的光伏工厂，是马斯克为太空人工智能数据中心供电的宏伟构想的关键一环，要与特斯拉的陆地布局形成“双轨”。到了8月，又有报道称，太空探索公司向供应商提出硬性要求，供货制造工厂禁止安排中国供应链，很明显，同为马斯克控制的特斯拉和太空探索的这两座光伏工厂走的是民用和军用两条路线，光然这只会是表面动作。

马斯克可能想不到，就在这个节骨眼上，中国商务部一纸公告，拟把上述12项重要的光伏技术列进出口管制清单，这对马斯克雄心勃勃的本土光伏制造计划一定是个严重打击。

如果继续下去，特斯拉就只能自己从零研发，其先进产能的落地时间一定会大幅延后。

而中国还将限制出口和需要申请许可证的另外8项技术，包括TOPCon（隧穿氧化层钝化接触）、HJT（本征薄膜异质结）、XBC（交叉背接触）、铜电镀、大尺寸单晶、薄片硅片、钨丝金刚线、大中型多晶硅工艺等，而这些正是特斯拉采购设备的主力赛道。

或者意味着，如果合同只卖裸设备硬件，不带专有工艺包，和不提供全套产线工艺设计，不需要许可证；如果合同包含了产线整体工艺方案、参数配方、设备配套控制程序、现场技术调试、人员培训和工艺优化服务，也就构成了技术转移，必须向中国商务部申请技术出口许可。

其实，中国早就看穿了，特斯拉和太空探索都是同一个马斯克体系的，只要他需要，从中国获得的光伏技术完全可以军用转民用，民用也可以转军用。

所以，接下来极大可能是马斯克雄心勃勃的光伏建设计划必须降配设备，或者只能买到硬件，拿不走核心工艺，建厂周期也将被拉长，产品良率的爬坡会明显变慢，生产成本也会大大上升，甚至还能不能把工厂运转起来都要划个问号。

归结一点，就是中美光伏技术的代差将得以保留。

马斯克在光伏制造上的长远目标其实不止做普通晶硅电池，他还规划了钙钛矿叠层电池，就是在TOPCon/HJT硅电池上面镀一层超薄钙钛矿薄膜，做成上下两层串联的“三明治电池”，突破单晶硅电池的效率天花板，单结硅电池理论极限是29.4%，而硅+钙钛矿叠层的理论极限达到43%。

但现在，他暂时应该死了这条心了，中国商务部已经直接禁止叠层高效组件整套制造技术的转让，有钱也不卖，美国下一代光伏技术的追赶周期必然要拉长。

当然，新规定对中国的光伏设备厂商的出口额也会造成影响，订单还在，但商务模式一定要重构，未来只能拆分成“硬件销售”和“技术服务”两大部分，尤其是要将技术部分进行合规评估，需对每个海外项目做技术参数排查、技术出口登记、准备许可材料，等等，这就等于控制了技术流向，所以我认为此次商务部对光伏技术的出口管制等同于对稀土的出口管制。

关于商务部这次为什么要出台对12项光伏技术的出口管制，其实这才是问题的根本，我认为重点有四：

其一，中国不允许美国人使用自己的技术快速建设起光伏高端产线，并且还想享受低成本。

其二，现在马斯克已经迈进美国军工复合体的门槛，它们研发的技术和制造的产品都已经军事化，但中国的技术绝对不能为美国强韧国防供应链的重建出力。

其三，三十年河东，四十年河西，不能只允许美国数年以来对中国进行技术制裁和出口限制，而不允许中国在未来更长时间，反过来对美国实施技术制裁和出口限制，攻守之势易也，反击刚刚开始。

其四，新的关键技术出口管制将成为中国人手里的新筹码，特朗普不是喜欢跟中国玩筹码吗？中国人玩起筹码来你们也吃不消。

之在《小编说》节目中我多次提到过，去年夏天，在中国以稀土战还击美国关税战之后，马斯克为了制造具身机器人擎天柱（Optimus）曾动用所有关系和资源，试图让中国政府对其旗下公司放行稀土出口，但最近他透露说，中国收紧稀土永磁体出口，直接拖慢了特斯拉机器人的研发进度，没有稀土，机器人的手臂就没办法正常运转。

他自嘲说，自己原还打算做军火相关业务，现在只能“永别了，武器”，所以他现在提出必须搭建本土生产能力，就算中国切断了供应，本土工厂也能独立制造出机器人——但谁都知道，现在特斯拉机器人已经被宇树甩没影儿了。

对于马斯克，确实是要万分小心，不得不防了。他已经是一个超大号军工复合体，太空探索、星链和星盾直接服务于美军，特斯拉机器人未来的军事用途将更大，中国人不可抱有任何妇人之仁。