首席合规官：是什么？干什么？为什么？

企业经营，合规先行。—— 郭朝刚

从国际大企业实践看，设立首席合规官是世界一流企业的普遍做法，首席合规官作为企业核心管理层一员，作为合规专委会的决策者，为全面领导合规管理体系建设与运行，发挥了积极作用。

从中央企业实际看，中央企业合规管理办推行以来，中央企业合规管理工作取得积极进展，但顶层设计和统筹依然不够，工作协同有待进一步强化。为此，一些企业已经设置了首席合规官并取得良好效果。

“合规”，是指企业经营管理行为和员工履职行为符合国家法律法规，监管规定行业准则和国际条约、规则，以及公司章程、相关规章制度等要求。

2021年，国际标准化组织印发的ISO37301:2021《合规管理体系要求及使用指南》明确，应当指定一人对合规管理体系运行负有职责、享有权限。世界银行、经合组织等国际组织，鼓励企业设立首席合规官，并作为评估合规管理水平的重要指标。

合规管理是企业切实有效防范经营风险的关键制度性措施，是一件“必须必须必须要做、并且一定要做好”的事情。

一、首席合规官，是什么？

首席合规官：英文全称Chief Compliance Officer，简称：CCO，是一个监视和管理组织内部合规问题的公司官员，是企业核心管理层成员，全面领导合规管理体系建设与运行。

首席合规官发展情况

2021年4月13日，国际标准化组织印发的《合规管理体系要求及使用指南》明确，应当指定一人对合规管理体系运行负有职责、享有权限。世界银行、经合组织等国际组织鼓励企业设立首席合规官，并作为评估合规管理水平的重要指标。

在中央企业设立首席合规官，既有利于进一步明确合规管理职责、落实责任，统筹各方力量更好推动工作，也展现了中央企业对强化合规管理的高度重视和积极态度，对推动各类企业依法合规经营具有重要示范带动作用。

高级企业合规师人才培养

首席合规官，一般应当由高级企业合规师担当，同时兼任公司总法律顾问，成为合规专委会的决策者。

1. 中央企业、国有企业、跨国企业、民营企业的总法律顾问（法务部总经理、法律总监）、各部门总经理、总监及各部门合规管理人员；

2.政府机关、企事业单位、国有大中型企业、外资机构、民营企业及各组织的合规管理从业人员包括合规管理人员、合规审查人员、重点合规领域岗位人员等；

3.从事或有志于从事合规管理或合规相关法律、审计、财税，人力资源、IT服务工作的专业人士，以及致力于专项合规领域发展需求的专业人士（包括但不限于律师事务所、会计师事务所、审计师事务所、税务师事务所、咨询公司等机构的专业人士）。

二、首席合规官，干什么？

在当今竞争激烈的商业环境中,企业越来越重视合规管理,任命一位合适的首席合规官对于企业的发展至关重要。

首席合规官是企业任命的职位,不需要参加考试来获得所谓的"首席合规官"证书。然而,作为大型企业的合规负责人,首席合规官通常需要深入了解企业的管理运作机制以及应对各种合规挑战的知识与能力。目前,企业在任命合规管理人员时,通常会要求候选人持有高级企业合规师证书。

首席合规官主要的职责是领导合规管理部门组织开展相关的工作，并且指导所属单位加强合规管理。首席合规官的管理工作和职责，主要是五个方面：

第一，组织起草相关合规管理文件；

第二，负责相关合规监督审查；

第三，组织开展合规风险的识别、预警和应对；

第四，受理职责范围内的违规举报，并且进行相应处理；

第五，组织或者协助开展合规培训、文化宣贯等相关工作。

首席合规官不仅要了解法律法规,还需要熟悉企业内部控制机制,并能够制定和执行有效的合规策略。通过加强合规管理,企业能够有效降低法律风险、提升声誉和信誉,为企业的可持续发展提供保障。

高级企业合规师证书，需要通过企业合规师考试取得。这是一项全国统一职业能力水平考试，每年3月和9月考试两次，严格落实考培分离原则，没有捆绑培训。全国统考为180分钟，考试采用线下计算机化考试方式，在31个省份和直辖市都设有考点。考试内容涵盖了企业合规方面的知识和技能，主要题型是案例分析题（五大题，每题5个），通过考试可以评估考生在合规领域的职业能力水平。

三、首席合规官，为什么？

通过获得高级企业合规师证书,候选人可以证明他们在合规领域具备丰富的知识和经验。这将有助于他们在职业发展中取得更好的机会,并为企业提供专业的合规管理支持。

除了通过考试获得高级企业合规师证书外,候选人还需要具备丰富的实践经验和实际操作能力。在企业中担任合规管理职位并积累相关工作经验,能够更好地展现候选人的专业素养和能力。

首席合规官，主要具有如下三方面的价值。

1.从求职者角度来看，首席合规官人员能力培训首先从根本上解决了人员专业知识掌握不足的问题，其次，通过培养培训后，可提高参训人员自身的专业知识，同时对自我能力水平有清晰的认知，有助于求职者就业以及对后续职业发展的规划；

2.从行业和企业角度来看，人员能力培训工作的开展，将会为社会输送更多，具备专业知识的岗位合格者，对该行业的专业水平做一个全面评估，解决本行业“招人难”的问题，进而提高企业的经济效益；

3.从国家角度来看，人员能力培训工作响应，“深入实施新时代人才强国战略”，集合规专业人才的“选、育、用、留”系统，为加快建设世界重要人才中心，和创新高地增添了新动力。

总而言之,首席合规官是企业中非常重要的职位之一。首席合规官，引领企业合规经营，保障企业稳健发展。企业应该重视合规管理,并任命一位合适的首席合规官来确保企业在法律和道德方面持续发展。

@郭朝刚：奇哲咨询创始人、知名人力资源管理专家、高级人力资源管理师、高级经济师、高级企业合规师。