500万余元挪用资金案开庭后不起诉案例

《增广贤文（四）》有曰：“人在家中坐，祸从天上落”。已经办理退休手续的傅某闲来无事，忽一日接到巡捕房电话，要求接受问话，傅某随即听令速到巡捕房，傅某涉嫌挪用巨额资金，羁押待查。

地方法院站牌

傅某家属委托本律师后，经了解，大致案情如下：傅某厚道能干，为人所信，早年在一家铸造巨塔的县国营企业工作，先后担任技术科长、经营厂长，深得技术与销售要领。无奈国营工厂顽疾，又非垄断行业，企业生产经营逐渐衰落，遂应大势改制为民营企业，名为宇宙巨塔公司，由大股东毛某实际控股。为促使傅某为新的民营企业全心全意投入身心，毛某委派傅某担任该宇宙塔公司为法定代表人，同时又成立市银河巨塔公司，驻地在市，意在将宇宙巨塔公司的优质资源、精干力量转移至银河巨塔，大干快上，仍旧安排傅某担任法定代表人。

傅某担当两家巨塔公司法定代表人期间，有若干笔资金总计500余万元，由宇宙巨塔转入银河巨塔。

后来，宇宙巨塔业务渐萎，收益由盈转亏，一批老职工面临退休，却又被拖欠工钱，遂有好事者揭竿而起，向有司报告有人掏空国资，巨肥民企。

为平息异端，有司需要处置，经查两个公司多年账簿明细，选择将转移500万元资金立为大案，以此向良民交代，此事表面上毛某未曾插手，不会伤及具有红顶身份的毛某，即便揭竿者目标火力对准毛某大开。以证据说话，彰显了有司的光辉形象，妙！

傅某认为，我虽然是法定代表人，但都是毛某说了算，众所周知啊，此500万余元的转移支付，也不是我一个人决定的！若以此莫须有，冤！

最厉害的树

为还原事实，还傅某以公正，本律师经过认真审查全部案卷材料、会见傅某，综合企业设立和改制背景，人员组织架构情况，并搜集了证人证言，整理了向检察院提交了不予起诉的法律意见，协助司法机关澄清了关键事实。

主要事实和理由有：

1、虽然傅某贵为宇宙巨塔、银河巨塔两个公司法代表人，但两个公司的实控人另有其人。实控人刘某对于两个公司的资金调度、人员安排等核心管理工作具有绝对的支配权力，财务负责人的大量工作是越过傅某直接向实控人毛某进行汇报请示。即便在案发后，财务人员和毛某均推脱责任，否认决策者身份。

2、本案的历史背景，本律师多方面了解到，两个公司在早期是由同一个企业改制分立而来，且宇宙公司占据了银河公司大部分的股权。在改制初期，出于解决两个公司历史遗留问题的需要，两个企业的董事会约定：宇宙公司的资金可以给银河公司使用。

结合该特殊背景以及两个企业之间的资金关系，穿透理解，本质上就是关联企业单位集体决定拆借资金的过程，是纯粹的“公对公”的属性，不属于《关于〈中华人民共和国刑法〉第三百八十四条第一款的解释》中“以个人名义将本单位资金供其他单位使用”的情形。

3、核心的涉案事实也即资金流转的问题。应当区分为两个阶段：一是两家公司之间的资金转移，二是财务负责人将回转的资金本金出借给自己亲属的公司。这应当是两次分别独立的出借行为，虽然在时间上存在连续性，但是作为一个行为进行评价。

第一阶段的事实，由于本质上系单位对单位借款，傅某没有在其中牟取个人利益。第二阶段的出借行为，完全是财务负责人独自决定和实施的，非由章某批准，与章某无关。综上来看，本案不属于《关于〈中华人民共和国刑法〉第三百八十四条第一款的解释》中所规定的三种挪用资金罪情形之任一，不应认定傅某构成挪用资金罪。

4、其他事由……略。

该案经县人民检察院审查后，在其余被告人移送法院审判作出判决后，才作出决定对傅某不起诉。

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办案小花絮：

1、本案处于三年特殊时期，去检察院阅卷存在风险，但该案的检察官确实为律师想的周到，告知我，你路途遥远，不必前来，我给你网络阅卷，你在网上申请即可。我即通过网上申请，奈何等了两周也没有下载，问原因，答曰：因为正处于更换自力更生的阅卷系统，我需要将卷宗材料挂到外网，你才能下载，无奈我这边始终挂不上，慢得很，你还是前来吧，我给复印好，送到门口，你从大门口取走即可。等到某一日，我去大门口，果然取得全部纸质卷宗，这里需要感谢检察官的周到。

2、对于案卷材料之外的客观事实和历史背景的挖掘，是实现有效辩护的重要基础和必要保障，律师应该重视。

3、虽然傅某得以解脱，但因第二阶段的资金转移，未有总管知情认可，属擅动银两，本案的财务人员照章法办，得判有期徒刑。

4、不起诉决定书，不是应该在检察院审查起诉阶段作出吗？否，检察院可以暂给办理取保候审，将其他人员移送衙门审理，在取保候审的期间内作出不起诉决定书。

本案属于网上结案，不起诉决定书也没有出纸质的。

案发，出乎意料；

案结，出乎意料！

于兴泉律师，山东人，1997年通过全国律师资格考试，从事律师工作至今。目前为大成总所刑事部主任（刑事专业组负责人）、大成刑委会联合牵头人，北京律协第十一届职务犯罪辩护与预防委员会委员、上市公司独立董事。执业以来，办理过多起涉黑恶案件、职务犯罪案件、经济类犯罪案件，发表刑事类专业文章并被中国知网收录超过40篇，先后担任清华大学法学院刑事实务课程、清华大学继续教育学院刑事风险防控课程、北京大学法学院（金融刑法课程）、中国政法大学法律学院（律师事务）、北京师范大学法学院（刑事实务教学）及西北政法大学法学院的讲师或研究生校外指导教师。

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