上海
中小银行首席合规官多为行长兼任，如何理解？复旦发展研究院助理研究员石烁接受《国际金融报》采访分析，行长兼任首席合规官不受首席合规官任职条件限制，也不需要另行取得任职资格许可。对银行来说，这是过渡期内更稳妥、更便利、合规成本更合理的路径。特转发采访，以飨读者。
7月27日，重庆金融监管局发布公告显示，已核准王伟列重庆银行首席合规官的任职资格，自该行政许可决定作出之日起3个月内到任，并按要求及时报告到任情况。
《国际金融报》记者注意到，今年2月24日，重庆银行发布《第七届董事会第二十次会议决议公告》，其中“关于聘任王伟列先生为重庆银行股份有限公司首席合规官的议案”已经董事会全票通过。附件中的简历显示，王伟列现任重庆银行党委委员、副行长，同时也是该行的首席风险官，历任该行璧山支行行长助理、副行长、内控合规部总经理等职位。
《金融机构合规管理办法》（下称《办法》）落地以来，A股上市银行首席合规官密集官宣，由行长或副行长兼任是目前的主流做法。例如，六家国有大行中除交通银行是由首席风险官刘建军兼任外，其余五家均为行长兼任。
《办法》要求，金融机构应当在机构总部设立首席合规官，首席合规官是高级管理人员，接受机构董事长和行长（总经理）直接领导，向董事会负责。金融机构可以根据自身经营情况单独设立首席合规官、合规官，也可以由金融机构的高级管理人员、省级分支机构或者一级分支机构的高级管理人员兼任。
复旦发展研究院助理研究员、复旦平安宏观经济研究中心主任助理石烁指出，行长兼任有助于高位推动、缩短决策链条、调动资源，也符合《办法》允许行长兼任且豁免另行任职许可的制度设计，并且制度衔接成本低。《办法》明确，行长兼任首席合规官不受首席合规官任职条件限制，也不需要另行取得任职资格许可。对银行来说，这是过渡期内更稳妥、更便利、合规成本更合理的路径。
来源｜国际金融报 原标题为“重庆银行首席合规官到任，同时兼任副行长、首席风险官”
作者｜李若菡
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