聚焦智慧司法前沿 共商金融犯罪治理

近日，第二届中国政法大学金融犯罪治理高端论坛在北京举行。论坛以“智慧司法与金融风险治理”为主题，论坛由中国犯罪学学会指导，中国政法大学证据科学研究院、证据科学教育部重点实验室（中国政法大学）、国家“2011计划”司法文明协同创新中心主办，中国政法大学司法学研究所、中国政法大学金融犯罪研究中心与中国政法大学刑事辩护创新发展研究中心承办，北京大成律师事务所协办。来自高校、科研机构和实务部门的六十余名专家学者参加论坛。

最高人民法院咨询委员会副主任、中国法学会网络与信息法学研究会会长姜伟，最高人民检察院检察委员会原副部级专职委员、二级大检察官、中国犯罪学学会会长万春，中国政法大学副校长刘艳红先后致辞。本次论坛开幕式由中国政法大学证据科学研究院院长彭文华主持。

姜伟代表中国法学会网络与信息法学研究会祝贺论坛举办。他指出，数字时代金融犯罪呈现隐蔽化、技术化、产业化、跨域化与涉众化特点，执法司法应积极适应人工智能赋能金融监管的新趋势，推动治理由人工经验驱动转向数据智能驱动、由事后惩罚转向全链条预防、由单一部门作战转向跨域协同。应将法治原则、社会主义核心价值观嵌入算法，把人的尊严和权利置于首位。本届论坛一体研究金融犯罪、金融风险、司法审判和人工智能，具有时代和实践价值。

万春代表中国犯罪学学会祝贺论坛举办。他指出，维护金融安全是贯彻总体国家安全观的重要要求，金融犯罪治理研究应联系司法实践，回应新情况、新问题和难点，关注数字技术在风险预警、线索发现和法律监督中的运用。他同时祝贺司法学研究所成立，指出司法学特别是刑事司法学与犯罪治理密切相关。研究中国司法制度和司法活动，应立足我国根本政治制度、宪法制度、法律文化传统和司法实践，支持中国检察学自主知识体系建设，深化智慧审判、智慧检察和智慧执法研究。

刘艳红指出，智慧司法与金融风险治理具有交叉学科属性。当前金融犯罪治理面临行刑衔接与定性、取证与审查、涉案财物处置等难题。面对金融犯罪智能化、网络化发展，应推进智慧司法，运用大数据、人工智能支持犯罪识别、证据审查、追赃和协同治理，加强金融、法律、技术复合型人才培养。本届论坛延续中国政法大学新兴交叉学科建设思路，希望共同推动科研和人才培养发展。

开幕式后，论坛举行中国政法大学司法学研究所揭牌仪式，由国家检察官学院党委委员、副院长、中国犯罪学学会副会长兼秘书长周洪波主持。他介绍，司法学以司法制度、司法文明及其运行规律为研究对象。司法学研究所是证据科学研究院设立的基层教学组织，研究领域涵盖司法文明、司法制度、审判学、检察学、监狱学、律师学、智慧司法等，填补了学校在司法学综合研究与专门人才培养方面的平台空白。研究所同时承担国家“2011计划”司法文明协同创新中心秘书处和学校智慧司法微专业建设工作，负责组织开展研究院与各政法机关的合作共建工作，统筹推进司法学课程建设、人才培养、科研组织、学术交流和社会服务，致力于为推进新时代政法工作现代化提供智力支持。姜伟、万春、刘艳红与周洪波共同为中国政法大学司法学研究所揭牌。

在举行中国政法大学金融犯罪研究中心兼职研究员聘任仪式后，论坛依次举行“主旨演讲”“金融犯罪风险治理”“金融科技与智慧司法”三个单元。

“主旨演讲”由最高人民法院中国应用法学研究所副所长、《中国应用法学》副主编雷鸿主持。中央财经大学法学院预防金融证券犯罪研究所所长郭华教授，北京大成律师事务所董事局副主席李寿双作主旨发言。郭华指出，金融犯罪案件数量占比相对有限，但涉案金额和社会影响较大。当前技术引入与刑事司法之间仍有不相适应之处，应从理论和制度层面推动金融犯罪治理方式适应数字时代发展。李寿双指出，部分证券犯罪案件较为依赖立案追诉数量标准，缺少对犯罪构成和具体事实的充分判断。应重新审视相关立案追诉标准和案件移送机制，在依法惩治证券违法犯罪的同时坚持刑法基本原则。

“金融犯罪风险治理”专题研讨由《中国法学》副编审王楷主持。来自北京师范大学、南京大学、西北政法大学、国家检察官学院与深圳大学等高校的学者与实务专家分别围绕操纵证券市场犯罪中成交量占比计算、公证参与金融风险防范、证券犯罪中的刑事推定、保险黑产治理、期货犯罪规制作主题发言。与会专家提出，数量规则应符合统计原理，刑事推定和兜底条款应审慎适用，金融犯罪治理应兼顾风险防范与市场活力，并重视金融业务规则、行政监管与刑事司法之间的衔接。

“金融科技与智慧司法”专题研讨由中国政法大学证据科学研究院副院长赵东主持。来自法院、律所、法律科技公司与国家法官学院的专家分别围绕基层金融风险源头治理、边疆金融纠纷化解、AI智能体参与风险预防、法律人工智能应用、智慧审判边界作主题发言。研讨涉及司法大数据、跨境纠纷解决、企业流程风险识别、电子数据审查和算法辅助裁判等内容。与会专家认为，大数据和人工智能可以服务风险识别、证据分析和审判辅助，技术应用应遵循司法规则，最终判断仍由司法人员作出，并应加强数据共享、证据标准化、算法可解释性和复合型人才培养。

会议总结环节由中国政法大学证据科学研究院党委副书记杨俊丽主持，中国政法大学金融犯罪研究中心主任、司法学研究所所长、证据科学教育部重点实验室副主任印波教授作总结发言。印波对与会领导和专家表示感谢。他指出，本届论坛集中讨论了金融创新和技术迭代背景下金融犯罪形态的变化，以及科技手段在金融犯罪前端预防中的运用。金融犯罪研究中心将重点深化金融刑法教义学、行民刑协同治理以及科技应用与法治监管研究，依托证据科学研究院和司法学研究所，继续推进学术研究、人才培养、政策咨询与社会服务。

本次论坛以习近平法治思想为指导，围绕新时代金融法治建设的现实需要，汇聚学界专家与实务工作者，深入研讨金融犯罪治理的前沿问题和实践难题。论坛的举办为加强金融犯罪治理理论研究与实务交流，服务维护国家金融安全，推进金融法治建设提供了有益参考，为学校深化相关领域研究、加强理论与实践交流提供了新的平台。

法大微信【第20260819期】

内容来源：证据科学研究院

责任编辑：师增阳