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药圈观察局， 最新观察：
9月9日，贵州百灵宣布，公司实际控制人姜伟收到中国证监会出具的《行政处罚事先告知书》，整个告知书几千个字，给大家整理了下。
本次处罚为：证监会拟对姜伟个人合计罚没超3亿元，并采取5年证券市场禁入措施。
热知识，半年前的2026年3月，贵州证监局已因财务造假对公司罚款1000万元，对姜伟罚款500万元并采取10年证券市场禁入措施，姜伟随后辞去董事长职务。
2022年，姜伟通过协议转让方式，分别向禹慧远见6号、禹慧进取3号两只私募基金转让贵州百灵股票4587.6万股和2972.06万股。同年4月，禹慧远见6号又通过大宗交易将所持股票转给禹慧进取1号883万股、禹慧远见5号1917万股。
表面看是正常的股份流转，实则姜伟对这些私募产品持有的股票具有决策权，支付保证金，享有收益并承担损失，这是典型的代持结构。
2023年，代持模式进一步升级。姜伟通过禹慧远见5号、金算盘豪雅1号、寿宁海韵61号等私募产品，与华泰证券、中信建投、招商证券、银河德睿资本等机构开展以贵州百灵股票为标的的场外衍生品交易，签订衍生品合约，涉及名义本金合计8.11亿元。姜伟同样对这些交易拥有决策权并承担盈亏。
真正的违法交易发生在2024年4月。彼时贵州百灵2023年年报尚未披露，但两项足以影响股价的重大信息已经在内部形成：
一是公司2023年重大亏损，不晚于3月19日形成；
二是天健会计师事务所将对年报出具保留意见、对内控出具否定意见，不晚于3月28日形成。两项信息均于4月30日公开。
姜伟作为实际控制人、董事长，是当然的内幕信息知情人。顾自力则协助姜伟代持股票及衍生品合约，不晚于4月11日知悉内幕信息。
在4月15日至29日的敏感期内，姜伟密集决策了四笔交易：
4月15日至18日，决策禹慧进取3号卖出贵州百灵股票1425万股，卖出金额9656万元，避损2971万元；
4月16日至26日，决策禹慧远见5号提前终止与华泰证券的场外衍生品合约，名义本金1.93亿元，避损2464万元；
4月16日至22日，决策寿宁海韵61号提前终止与中信建投的全部衍生品合约，名义本金1.46亿元，避损1569万元；
4月19日至29日，决策金算盘豪雅1号提前终止与浙期实业、招商证券、银河德睿的全部衍生品合约，名义本金4.58亿元，避损8601万元。
四笔交易合计避损约1.56亿元。顾自力参与了卖出股票和提前终止衍生品合约的决策，并传递交易指令。
证监会拟作出的处罚分为四个部分：
内幕交易股票部分：没收违法所得2971万元（全部由姜伟承担），并处以2971万元罚款，其中姜伟承担2911万元，顾自力承担60万元。
内幕交易衍生品部分：没收违法所得1.263亿元（全部由姜伟承担），并处以1.263亿元罚款，其中姜伟承担1.239亿元，顾自力承担240万元。
信息披露违法部分：2022年3月至2024年4月期间，姜伟通过四只私募证券账户持有并交易贵州百灵股票，未如实向公司报告实际持股情况，导致2022年报、2023年报及系列公告中的股东持股情况存在虚假记载。对此责令改正、给予警告，并处100万元罚款。
违规转让股票部分：2022年10月至2023年1月，姜伟通过两只私募账户集中竞价转让受限股份占总股本1.72%，其中违反限制性规定转让比例0.72%。对此责令改正、给予警告，并处100万元罚款。
四项合计，姜伟个人被没收违法所得约1.56亿元、罚款约1.55亿元，罚没总额超3亿元。
顾自力合计被罚300万元。此外，姜伟被采取5年证券市场禁入措施，禁入期内不得直接或以化名、借用他人名义交易上市或挂牌的所有证券。
资料显示，姜伟自2007年12月25日起担任贵州百灵董事长，直至2026年3月辞职。值得注意的是，其在任后期自愿不领取工资报酬。
如今看来，实际控制人自愿不领薪水，从来不是美德的证明，而是利益已经不在薪酬表上的信号。
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