陕西
又有天价罚单落地！
10月16日，证监会官网公布多份行政处罚决定书。其中，自然人周吉锋、周吉辉操纵证券市场一案引发关注。二人被没收违法所得8195.1万元，并处以2.46亿元的罚单。合并计算后，二人被证监会罚没金额近3.28亿元。
经查明，周吉锋、周吉辉存在以下违法事实：2021年4月20日至2023年6月5日，周吉锋、周吉辉控制使用多个证券账户操纵相关股票。操纵期间，周吉锋、周吉辉通过集中资金优势、持股优势连续买卖，在自己实际控制的账户之间进行交易等方式影响相关股票交易价格及交易量，违法所得8195.1万元。
证监会认为，周吉锋、周吉辉的上述行为违反了《证券法》第五十五条第一款第一项、第三项的规定，构成《证券法》第一百九十二条所述的操纵证券市场行为。
值得一提的是，周吉锋在陈述申辩与听证中主要提出：交易标的及交易策略均由其他方决定，其在涉案过程中仅充当咨询顾问角色，不应认定为违法，请求免予处罚。
不过，周吉锋的说辞并未获得监管认可。证监会认为，周吉辉实际控制使用涉案账户交易相关股票，系综合了在案多个证据，足以认定，对其主张不予采纳。
最终，证监会决定：周吉辉依法处理非法持有的股票，没收周吉锋、周吉辉违法所得8195.1万元，其中周吉锋承担6556.08万元，周吉辉承担1639.02万元；并处以24585.31万元的罚款，其中周吉锋承担19668.25万元罚款，周吉辉承担4917.06万元罚款。
此外，鉴于周吉锋的违法行为情节严重，证监会对周吉锋采取5年证券市场禁入措施。自宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务。
鉴于周吉锋的违法行为影响证券交易秩序，情节严重，证监会对周吉锋采取3年证券市场禁止交易措施。自宣布决定之日起，在禁入期间内，不得直接或者以化名、借他人名义在证券交易所交易上市或者挂牌的所有证券。
天眼查信息显示，周吉锋、周吉辉曾共同出资成立多家公司，涉及产业投资领域。周吉锋从事金融行业多年，在资本市场上小有名气。今年7月，周吉锋被列为“被执行人”，执行标的金额超1亿元。
来源：中国基金报 D21
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