*ST动力两任董秘双双被罚 | 董秘沙龙

本文来源：时代商业研究院 作者：特约研究员李歆曈、韩迅

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作者|特约研究员李歆曈、韩迅

编辑|韩迅

10月16日晚，*ST动力（300152.SZ）发布公告称，公司于2025年9月19日收到中国证监会下发的《立案告知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案调查。2026年10月16日公司收到中国证券监督管理委员会河北监管局（简称“河北证监局”）出具的《行政处罚决定书》。

2016年6月至2024年10月，毛凤丽为*ST动力的实际控制人。毛凤丽不晚于2020年9月28日实际控制诺安基金。根据《上市公司信息披露管理法》、《上市公司信息披露管理办法》规定，因* ST动力与诺安基金共同被毛凤丽控制，诺安基金为* ST动力的关联人。2020年9月30日，*ST动力披露《对外投资设立环保产业投资基金的公告》称以自有资金1.5亿元与诺安基金共同投资设立环保产业投资基金，诺安基金与公司不存在关联关系，本次投资不构成关联交易。2020年12月10日，*ST动力与诺安基金签订《普益石家庄股权投资基金 管理中心（有限合伙）合伙协议 》。2021年1月7日 ，*ST动力向普益基金划转投款 1.4 亿元。2021年 2 月10 日，普益基金完成中国证券投资基金业协会备案。

*ST 动力与诺安基金共同投资设立普益基金的行为构成关联交易 。*ST 动力在2020 年9 月 3 0 日披露的《对外投资设立环保产业投资基金的公告》中，声明诺安基金与公司不存在关联关系，本次投资不构成关联交易，上述临时报告存在虚 假记载。*ST动力在2020年年度报告中未披露与诺安基金的关联关系，在 202年半年度报告、2021年年 度报告中均未披露与诺安基金的关联关系，也未在关联交易章节中披露该 笔交易为关联交易 ，上述定期报告存在重大遗漏 。

河北证监局认为，程芳芳时任*ST动力总经理、董秘，未勤勉履职，并对2020年年度报告、2021年半年度报告、2021年年度报告签署书面确认意见，是对*ST动力上述违法行为直接负责的主管人员。

宗冉时任*ST动力董秘，未勤勉履职，办理《对外投资设立环保产业投资基金的公告》信息披露事项，并对2020年年度报告、2021年半年度报告签署书面确认意见，是对*ST动力上述违法行为直接负责的主管人员。

值得关注的是，宗冉是2019年1月至2021年8月出任*ST动力董秘，2022年6月到2025年3月再度出任公司董秘正；程芳芳2022年3月18日出任公司董秘，同年6月28日辞任，此后又在2025年9月19日出任董秘，并于同年10月27日辞职。

最终，河北证监局决定“对程芳芳给予警告，处以360万元罚款，并对程芳芳采取4年证券市场禁入措施；对宗冉给予警告，并处以200万元罚款。”

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