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10月19日，据财联社报道，近日，监管下发新一期《机构监管情况通报》(下称“《通报》”)，《通报》显示，经查，部分基金公司参加证券公司研究所组织的境外调研活动时，存在由证券公司承担专家咨询、调研门票等费用的情形，个别基金公司从业人员因私出国旅游的往返机票、酒店等费用由证券公司支付。此外，个别证券公司高管不配合检查。
对此，监管对3家券商、2家基金公司采取了监管举措，具体为：依法从严对存在不配合检查情形的G1证券公司采取监管谈话的监管措施，对公司副总裁兼研究所总经理胡某、研究所副所长孔某采取监管谈话的监管措施，并责令公司从严处分;对H、G2证券公司和F、H基金公司采取出具警示函的监管措施；对H基金公司基金经理马某采取责令改正的监管措施，并要求公司严肃内部追责。
来源 | 财联社
编辑 | 王雅颖
终审 | 苏楠
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