深入建设廉洁从业治理体系，国金证券ESG治理水平持续进阶

国金证券持续深入加强廉洁从业治理体系建设，完善全链条廉洁从业管理体系，夯实ESG建设和公司高质量发展的基石

投资时间网、标点财经研究员 陈锋

作为资本市场的“看门人”和直接融资服务商，证券公司深入贯彻ESG发展理念是推动经济社会高质量发展的重要保障。同时，廉洁从业作为公司治理的重要环节，是ESG得以深入贯彻的关键支撑，也是资本市场健康可持续发展的重要守护。

国金证券股份有限公司（下称国金证券，600109.SH）坚持党建引领，践行资本市场政治性、人民性，全面深入加强廉洁从业治理体系建设，将自身ESG建设和可持续发展推向更高水平。据了解，今年7月，国金证券伦交所ESG评级上升至B+，位居A股同行业近50家公司第2名。

深入的ESG治理和全面的廉洁从业管理，也持续助力国金证券打造“治理健全、管理规范、业务精湛、资质齐备、技术领先”、具有一流竞争力和影响力的上市券商。

全面深入建设ESG，助推深度管理与价值创造

ESG与可持续发展，已成为高质量发展的重要内容。国金证券始终秉承“让金融服务更高效、更可靠”的使命，主动融入国家发展战略，深入推进 ESG与可持续发展工作，持续完善ESG治理体系，将ESG理念和管理策略融入公司经营及关键业务流程中，推动自身的 ESG 实践从合规披露走向深度管理与价值创造。

战略和架构层面，国金证券将可持续发展管理与企业发展战略相结合，建立了涵盖“监督层— 管理层—执行层”的ESG治理架构。

在完善的治理架构支撑下，国金证券持续健全ESG内部管理体系，提升ESG管理水平。具体包括：积极采用量化指标衡量ESG管理策略的有效性，上线ESG量化数据管理系统；组织ESG专项培训与交流；将ESG品牌建设指标纳入绩效合同，将职业操守、商业道德、合规风控、客户服务等纳入绩效考核和薪酬考量，使ESG理念真正融入企业运营血脉。据了解，该公司《国金智慧签（电子印章）助力企业可持续发展实践案例》荣获中国上市公司协会“2025上市公司可持续发展最佳实践案例”。

金融“五篇大文章”是我国近几年持续推进的金融发展战略，ESG的内核与其深度契合。金融“五篇大文章”是ESG落地最直观的“实景图”。

国金证券将做好金融“五篇大文章”纳入经营发展战略，为实体经济提供全方位、多层次的金融服务，持续以专业优势赋能经济高质量发展，凸显对社会价值和经济价值的双重贡献。

科技金融方面，国金证券2025年为10家科创企业提供境内外股权融资服务，规模达46.16亿元；主承销科技创新债券30只，金额达84.30亿元。绿色金融方面，2025年主承销绿色及低碳转型债券20.08亿元，承销绿色ABS21.36亿元，投资绿色债券4只，编制发布碳中和主题指数矩阵、环境保护相关股票策略指数等绿色指数41个。普惠金融方面，2025年为27家中小微企业提供股权挂牌或境内外融资服务，股权融资规模17.97亿元；协助中小微企业进行并购重组，交易金额26.18亿元；发行5期乡村振兴公司债券，主承销规模达26.08亿元。养老金融方面，上线个人养老金公募产品。数字金融方面，AI应用覆盖智能客服、投资研究、资产管理、合规风控、员工助手等全业务场景，且2025年有3项大模型算法通过国家网信办备案，获得大模型国家发明专利授权2项。

此外，国金证券还将可持续金融理念嵌入融资、投行、投资、研究等核心业务，构建碳中和指数矩阵，加大ESG投融资力度，丰富ESG金融产品与服务供给，助力经济社会高质量发展。

持续建设廉洁从业制度，夯实公司治理根基

廉洁从业是证券行业的底线要求，券商廉洁运营关乎资本市场健康可持续发展。构建廉洁合规的治理体系是券商完善公司治理、防范化解风险的关键，也是服务资本市场高质量发展的必然要求。

国金证券高度重视廉洁从业及商业道德建设，加强数智化管理，持续完善事前、事中、事后的全链条廉洁从业管理体系，筑牢可持续发展根基。

事前，先立规矩、搭架子，夯实廉洁管理根基，筑牢廉洁治理保障。

国金证券制定廉洁从业管理办法及问责处罚制度，并在相关业务制度嵌入廉洁从业相关条款，明晰行为规范、监督问责；编制反腐败声明、供应商行为准则及股东廉洁规范并在官网公示，向市场传递廉洁承诺。

组织架构上，该公司搭建多层级廉洁风控体系。其中，董事会负责制定廉洁管理总体目标，明确董事、高管及各级管理人员管理职责；各级党组织落实党风廉政建设主体责任，指导廉洁从业工作；各部门、分支机构落实业务廉洁风险识别与防控。各内控部门与职能部门分工协作，形成齐抓共管的全方位监督体系。

国金证券还持续加强数智化管理，提升廉洁从业管理效能。该公司依托数字化平台实现廉洁从业科技赋能，搭建“合规数据集市、智能监测系统、统一合规门户”三位一体的管理体系。具体包括：依托湖仓一体、数据网格技术搭建合规数据底座，归集员工执业、财务报销等全维度数据；智能监测系统搭载本地化AI大模型，覆盖利益冲突核查、员工投资行为监测等模块，通过语义识别筛查疑似贿赂等风险话术；统一合规门户，整合廉洁管理、合规知识库等功能，支持自定义监测模型、数据看板，形成一站式工作载体。该公司审计也持续数字化转型，不断优化数据治理体系、迭代完善智能分析模型，以及建设数字化审计管理平台。

事中，国金证券坚持多措并举，强化全过程廉洁风险管控，包括：定期开展廉洁从业风险点梳理，持续完善廉洁风险识别和评估；将廉洁从业管理要求贯穿员工“选育用留”全生命周期管理；畅通投诉举报渠道，强化廉洁从业风险监督等。

事后，国金证券持续完善廉洁合规长效治理体系，坚持强化监督及复盘优化、严肃问责。不仅常态化开展廉洁从业专项检查，还将廉洁从业嵌入常规、离任审计范畴。对发现的问题溯源剖析、跟进整改，持续完善管理机制。同时，该公司坚持违规“零容忍”，实施穿透式追责，构建“一次违规、终身受限”的长效震慑机制。

深耕廉洁从业文化建设，将企业文化建设推向新高度

制度是硬约束，文化是软根基。国金证券树立以文化建设引领廉洁治理的理念，将廉洁文化纳入企业文化建设整体框架，将企业文化建设推向新的高度。

据悉，国金证券下发《关于进一步加强廉洁文化建设的通知》，组织签署《党员党风廉政建设承诺书》，要求全体员工100%签署《廉洁从业承诺书》。同时，建立面向全员的商业道德与反腐败培训体系，组织开展形式多样的廉洁文化建设及宣导培训活动，营造风清气正的从业氛围。

国金证券通过“送课上门”等多层次合规培训强化全员意识，推动廉洁意识入脑入心。该公司组织面向新入职员工、重点业务领域人员的廉洁从业专项培训，以及覆盖全体员工的廉洁从业和诚信建设专项培训；编制廉洁从业监管处罚案例汇编，并通过合规刊物、金规指“廉洁从业”专栏、邮件等途径推送至全员，同时向全体员工推送廉洁从业处罚案例、反腐倡廉纪录片；在法定节假日前向全员推送节前廉洁提醒，严防“节日腐败”，筑牢员工廉洁从业底线思维和红线意识。

文化建设的落脚点，在于将“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化与公司治理、行为规范深度融合。国金证券把廉洁从业等要求全面嵌入人才标准，坚持“德才兼备、以德为先”的用人导向。从“不敢腐”的震慑到“不能腐”的制度，再到“不想腐”的自觉，廉洁文化正在从墙上的标语变成员工的行为习惯。

廉洁从业作为ESG中公司治理的重要环节，是一家券商可持续发展并赢得长期信任的基石。国金证券以ESG治理夯实价值创造，以廉洁防线守护发展底线，这份可持续发展答卷是该公司高质量发展的坚实保障。

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