从一起亲办案例谈保健品诈骗案件的从犯辩护

作者：金翰明律师，诈骗犯罪案件辩护律师，广强律师事务所诈骗犯罪辩护与研究中心秘书长

近期，金律师办理了一起涉保健品诈骗案件，本案辩护的一个核心问题，是当事人在《起诉书》中被指控为主犯，但是结合涉案公司的运营模式，当事人具体的涉案事实、情节，我们认为应认定当事人为从犯。由于本案是另案处理的案件，涉案金额达数千万，当事人在《起诉书》中位列第一被告人，本案能否改变定性为从犯，对当事人本人以及同案其他当事人的量刑，均起到了至关重要的影响。

针对从犯的辩护问题，我们结合事实、证据，向办案机关提出如下几点辩护意见：

第一，本案不能因为另案处理，而加重张某等人的刑事责任，根据张某在整个案件中实施的行为，及其体现的职责、作用，应认定其为从犯。本案应从曾某某等人控制的整个保健品销售集团的角度，对所有的涉案人员予以综合认定、综合评价，不能只从SH公司内部来衡量部分涉案人员的主次责任，否则就可能错误的将全案的从犯，认定为另案的主犯。

对于涉嫌共同犯罪的案件，因为案件侦办的需要，办案机关可以对涉案人员分案处理，但分案处理绝不能变相加重涉案人员的刑事责任，在认定涉案人员是主犯还是从犯时，必须将其纳入到整个案件中作出判断。

本案《起诉书》指控的涉案人员有10人，当然后面还有另案处理的业务员，《起诉书》指控的涉案人员及涉案事实，均是从张某开始自上而下，因此张某被排在“第一位”，被认定为主犯。但实际上，SH公司并非是独立存在的，也无法独立经营，SH公司是依附于曾某某等人及其背后的各方面“资源”存在的。SH公司的经营行为与曾某某、黄某等实际控制人，及其背后的供货公司、NJ公司、WX公司等各方主体均密切关联，本就属于同一案件，应在同一案件中进行主从犯的划分。张某虽然名义上是SH公司的负责人，但实际上只是一个上传下达的打工者角色，应认定为从犯。

根据陈某某询问笔录：（问：你们公司的组织架构和运作模式？）答：我只知道大老板姓曾，他在WX和NJ也有保健品公司。”夏某讯问笔录：“我们公司最大的老总2个，叫曾某某、黄某。”

李某某讯问笔录：“公司的大老板姓曾，有时候她几个月会来SH公司一次。她下面是一个叫黄某的男的，也会来公司。

由上述证据可知，本案可将曾某某、黄某等人视为保健品销售集团“总公司”的负责人，统筹WX、NJ、SH等地的销售行为。SH公司是曾某某等人控制的保健品销售集团中的一个经销点，属于整个保健品销售集团的一个分支，因此本案在认定张某等人的刑事责任时，不能将SH公司视为一个单独的、完整的犯罪主体，SH公司只是依附于曾某某等人控制的销售集团中的一小部分，应从整体上衡量整个集团所有涉案人员的刑事责任。

第二，本案中张某虽是SH公司名义上的负责人，但对SH公司不具有实际的经营、决策、分红权，结合其参与实施的涉案行为，及其在全案中的角色、地位，应认定仅起到辅助、次要作用，应认定为从犯。

其一，张某不管货——张某无法决定、控制SH公司的货物来源，货物的采购、分配均是由曾某某直接安排其弟弟曾某甲管理。

根据曾某甲讯问笔录：“（问：在公司负责什么方面？）答：我负责收发货，公司的进货渠道我不清楚，我只知道公司的仓库在WX和NJ，我们公司旗下的员工会从全国各地来我们这两个仓库提货，我之前就是在WX和NJ这两个仓库负责收发货。（问：你们公司的产品来源？）答：就是我姐姐曾某某安排采购的，具体情况我不清楚，我就是负责收发货。（问：你知道你们公司有哪些主要成员？）答：我就听说过一个姓李的，就处理退货的时候跟他交流过，他是销售人员，还有一个姓张的，也是销售人员，他们两个都是SH公司的销售人员。

杨某某讯问笔录：“（问：产品是从哪里来的？）答：保健产品是由曾总联系的，然后由曾总爸爸拿现金过来给我，由我把现金存到供应商账户。”

根据曾某甲等人笔录内容可知，曾某某实际控制的“旗下”公司遍布全国各地，SH公司仅仅是诸多旗下公司中的一个分支。即使SH公司只属于一个经销点，但公司的货物来源、收发货，仍是曾某某安排其弟弟直接控制，张某对公司的货物来源并没有控制、决策权，在曾某甲看来，张某仅仅属于“销售人员”。

其二，张某不管钱——张某无法决定SH公司的收入与支出，SH公司的收支均由曾某某直接安排财务与其父亲对接。

根据杨某某（SH公司财务）讯问笔录：“我负责三、四中心的收款和记账，三、四中心销售员卖出去的保健品钱款全部交给我这里，然后由我登记记录好，每天晚上七八点的时候，曾某某爸爸会来拿走。基本每天就是做这个事情。（问：发工资的钱哪里来的）答：都是曾总的爸爸拿过来的。

李某某2022年7月15日讯问笔录：“（问：你的工资是以什么形式发放的？）答：都是现金发放的，曾总等人会把现金带过来，公司的财务杨某某就发现金给我们。”

根据杨某某等人的笔录内容可知，SH公司的业务员收款后，直接将钱交给杨某某，杨某某直接将钱交给曾某某的爸爸。SH公司员工每月的工资，也是曾某某安排其爸爸直接拿给财务。整个公司的收入、支出，不由张某控制、管理，直接负责人只有曾某某一人，张某对SH公司的钱没有任何控制权、决策权。

其三，SH公司的经营场地是曾某某租来的、产品价格是曾某某及厂家确定的、讲师是曾某某直接联系安排、业绩核算及后勤工作也是曾某某安排人员管理，张某对于SH公司核心的经营行为，不具有决策、控制权。

根据李某2022年7月14日讯问笔录：“（你们公司的场地是谁租的？）答：是曾某某租的……我们公司最大的老总有2个，叫曾某某、黄某……当时曾某某就开会的时候就说我们SH公司的两个地方都是她租的。

夏某讯问笔录：“（问：这个价格是谁定的？）答：这个我不清楚，一般厂家在宣传的时候就把价格定死了，我们只负责会后收款或者去送货。

王某某讯问笔录：“然后2020年7月，曾总就派我到SH公司，负责后勤这方面，主要工作是负责员工考勤、员工业绩核算和工资发放、采购物资、租宿舍、员工报销、房租、水电费。”

韩某（讲师）讯问笔录：“2021年的时侯，我在一个微信群内认识了曾总，后来曾总就跟我说她在WX有一家公司，问我有没有兴趣去做讲师，让我讲一些中医方面的课，然后公司通过我讲课来销售产品，我就同意了，然后就去了WX……后来到9月底的时候，曾总就联系我问我要不要去SH做讲师，说SH待遇好，员工的能力强，挣钱多，另外在按照销售产品的销售额来提成，提成是15%-20%，我觉得这样的待遇很好就到SH做讲师了。

此外，本案核心的夸大宣传手段，主要是由讲师实施的，包括冒充医生给消费者问诊、向消费者介绍产品具有治疗的功能功效。但是本案各被告人的讯问笔录，都能一致性证明，在本案中起到重要作用的讲师，并不由SH公司管理，而是曾某某单独从外面请过来的，讲师过来讲课时，同时会带来要销售的产品。因此，从核心涉案行为的角度，张某等人的作用，明显要弱于讲师。

综上，SH公司的核心经营行为，均是由曾某某直接控制安排，或者直接安排相关责任人员对接，张某虽然名义上是SH公司的负责人，但其并不具有核心经营行为的管理、控制职权，仅仅是上传下达的打工者角色。

其四，从SH公司的职权设定、人员安排上来看，明显属于曾某某等人控制的“家族公司”，其弟弟负责货物，其父亲对接财务，张某虽名义上是负责人，但实际上在公司仅仅是拿工资和提成的打工者，对SH公司既没有投资，也没有分红权，应认定为从犯。

对此，辩护人提交几个类似张某角色的相关判例，法院将涉案人员认定为从犯，供本案审判参考。

1.管某某等人涉嫌诈骗罪一案二审判决书，（2018）苏04刑终508号；

2.谢某平、王某宇被控诈骗罪一案一审判决书，（2017）粤0106刑初1077号；

3.余某某、张某、刘某某等被控诈骗罪一案一审判决书，（2016）粤0106刑初514号；

4.张某文、张某辉被控诈骗罪一案一审判决书，（2016）粤0106刑初1630号

裁判要旨：涉保健品诈骗案件中，对于出资成立公司、实际控制整个公司的经营管理、收益最大的涉案人员认定为主犯，对于受雇从事公司相关业务的涉案人员认定为从犯。