广东
近期，中国证券投资基金业协会发布了一份纪律处分决定书，对上海雁丰资产管理有限公司作出警告处分。
这家私募基金公司因在管理“雁丰向日葵1号私募证券投资基金”过程中，向投资者提供基金证券交易账户信息，被认定违反了私募基金管理的相关规定。
调查发现，上海雁丰将该基金的证券交易账户及密码告知了投资者袁某芹。公司还向其提供了基金的持仓和估值表。这一行为发生在2021年12月，当时该基金持有单一股票并处于锁定期。公司解释称，此举是应投资者风控需求，并认为所披露信息已在上市公司公告中公开，不属于敏感信息。
上海雁丰在申辩中表示，信息披露行为经过全体投资者同意，未损害基金及其他投资者利益。公司还称已开展内部整改，组织员工学习法规，并启动基金清盘程序，所有投资者已完成赎回。公司认为自身无主观恶意，请求从轻处理。
中基协审理后认为，即便投资者提出要求，也不能成为基金管理人泄露账户信息的理由。将账户和密码交予外部人员，超出了正常信息披露范围，可能导致基金资产被他人实际控制，存在重大风险。管理人应独立履行投资决策和风险管理职责，不能因投资者压力而放弃合规底线。
协会指出，基金管理人有义务履行谨慎勤勉职责，保护基金财产安全。向投资者提供账户信息的行为，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定。虽然投资者未实际操作账户，基金也已进入清盘流程，情节较轻，但仍需予以警示。
最终，中基协决定对上海雁丰给予警告处分。该决定书明确，从轻处理是基于基金已清盘、投资者完成赎回等实际情况，但不意味着此类行为可被接受。处分结果已记入资本市场诚信档案。
目前，“雁丰向日葵1号”已完成清算，投资者资金已全部赎回。此次事件反映出部分私募机构在投资者关系管理中存在模糊认识。一些机构为满足大额投资者的信息需求，可能放松合规要求，甚至变相让渡管理职责。
私募基金作为受托资产管理业务，其账户信息、交易策略等属于非公开内容。管理人必须严格把控信息知悉范围，防止因信息泄露引发操作风险或利益冲突。定期报告、净值披露等应按合同约定执行，但核心系统权限不得对外提供。
监管部门近年来持续加强对私募基金的信息管理要求。类似因向投资者提供账户信息被处罚的案例已有发生。合规管理不仅是制度要求，更是防范风险的基础环节。此次处分对行业具有普遍警示意义。
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