金观涛 华国凡：重新定义“飞跃”——判断巨变的全新视角｜双体实验室

大家好，我是船长。

在飞速变化的时代，我们是否曾停下思考：世界的改变究竟是渐进的累积，还是某个临界点上的骤然翻转？“飞跃”与“渐变”之争，不仅是哲学史上的经典命题，更深刻地影响着我们如何看待自然演变、社会转型乃至个体成长。当我们习惯于用“快”与“慢”来定义质变时，是否忽略了某种更为本质的判据？

金观涛老师与华国凡老师指出，传统飞跃论常以“速度”作为判断标准，认为快速的变化即是飞跃，缓慢的则是渐变——但这一定义在面对某些迅速却连续的渐变过程，或缓慢却结构断裂的质变时，往往显得力不从心。金老师与华老师借助现代系统理论与突变模型，提出一个更为根本的判别原则：关键在于质变过程中是否经历“不稳定的中间状态”。如果系统在转变中必须穿越不稳定态，无法停留于中间阶段，那么这一过程即为飞跃；反之，若每一步中间状态都是稳定的，则属于渐变。

在今天这个充满不确定性、系统频繁面临临界挑战的时代，重读这篇关于“飞跃”的论述，尤具现实意义。它不仅是理论上的澄清，更是一种思维方法的更新——让我们学会从“稳定性”的维度，洞察自然、社会与人生中那些真正意义上的“转折点”。在这个人人都谈论“颠覆”与“重构”的年代，或许我们需要的，正是这样一种判断何为真正“飞跃”的智慧。

图 ： 埃德加·德加 《舞台上的舞者》

重新定义“飞跃”：判断巨变的全新视角

文/金观涛 [美]华国凡

速度判据的困境

那些主张“自然界没有飞跃”的人大多基于这样一种信念：在任何两种质态之间总能找到一系列中间状态，把它们联系起来，这些中间状态是任何转化过程必须要经历的。因此，不管转化的快慢如何，它们总是连续的、渐进的。

比如水在常压下100℃沸腾成为水蒸气，我们说水从液态密度一下子变为气态密度，这是一个飞跃过程。但从渐变论的角度来说，水的密度变化也一定经历了液态密度到气态密度之间的那些中间密度过程，无非是时间极短而已，因此他们认为不能说其中出现了飞跃和中断。

木块在外力作用下从直立状态翻倒为横立状态。在外力的作用下木块是逐渐倾斜的，当夹角到达某一个角度θ0时，木块突然倒下，夹角从θ0一下子变为90°,我们说这是一个飞跃。但渐变论者认为，不管木块翻转的速度如何，它都必须连续地经历0°到90°之间的一切角度，因此也不能说中间有什么飞跃阶段。

图：木块倾斜至θ 0 时

这种观点尤其容易被生物学家接受。在研究生物进化时，随着大量具有中间性状的古生物化石被发现，物种之间的鸿沟逐渐被填平，进化在大多数场合可以被理解为一种千百万年间发生的渐进的过渡，很难用“渐进的中断”“不连续”“突然发生”之类飞跃的模式来说明物种的转化。

这种观点具有相当的说服力，对那些坚持“自然界充满了飞跃”的说法是一种挑战。这个问题的提出，正暴露出经典的飞跃论的一个严重缺陷。经典的理论在确定一个过程是不是飞跃时，缺乏明确的判定原则，一般只简单地把飞跃说成是一个突然地、迅速地发生的过程，把飞跃和非飞跃归结为变化速度的区别。

事实上这种判定原则并不总是适用的。它无法排除那些迅速发生的渐进过程，无法理解那些花费时间较长的飞跃过程，也不能解释变化速度和节点上的不连续性的关系。它经不起仔细推敲，反而为根本否定飞跃的存在提供了机会。

两种飞跃论企图用“爆发式飞跃”和“非爆发式飞跃”来解释质变过程中存在的不同转化方式，但他们提出的判定爆发和非爆发的原则仍旧没有突破变化速度、渐进的中断、变化的突然性等旧论，因此不但没有解决经典飞跃论原有的困难，反而还带来了新的逻辑混乱。

图：[唐] 李唐 《 濠梁秋水图 》

信息在传递过程中的形式称为信号。不同形式的信号传递能力是大不一样的，传递途径也是大不一样的。

一个茶杯放在桌上，我可以通过多种方法获得它的信息，我通过眼睛看到它的颜色、形状，通过手拿感觉它的重量。然而，这种信息传递过程只对茶杯旁边的人才适用。如果电视摄像机对准了茶杯，茶杯的形状就变成相应的电脉冲和无线电波，无线电波发射出去，千千万万人都能获得茶杯形状的信息。

但这样一来，虽然信息传得远，但通过这种方法获得的信息就不如在茶杯旁边的人那样多了。人的眼睛看见茶杯，需要通过视神经把携带茶杯形状的光信号变成电信号，也就是通过一系列传递过程才能完成。

那么，信息传递过程中的传递是什么意思呢？是传递物质还是传递能量呢？都不是。信息的传递是指可能性空间缩小过程的传递。信息源发生的确定性事件使它的可能性空间缩小了，经过传递，这种缩小最终导致信息接收者的可能性空间缩小。

因此，所谓信息的传递也就是可能性空间变化的传递。从这点来说，信息传递和控制有密切的关系，信息的传递离不开控制，控制也离不开信息的传递。

图：电影《黑客帝国》剧照

我们常说，DNA携带着遗传信息，这是什么意思呢？大家知道，DNA是一个双螺旋结构，它含有4种不同的碱基：腺嘌呤、鸟嘌呤、胞嘧啶、胸腺嘧啶。这4个碱基可以组成不同结构的DNA。

不同的碱基排列的形式控制着不同氨基酸，不同氨基酸可以结合成不同的蛋白质，组成不同的酶，不同的酶控制着不同的细胞形态，不同的细胞形态决定了生物不同的特征，决定了这一种生物是狗，是猫，还是老鼠，这里我们看到一个控制链。

DNA的结构一旦确定（可能性空间缩小到某一状态），就引发一系列可能性空间的缩小，最后决定了遗传特征的可能性空间缩小，决定了某一物种的形态。所谓DNA携带遗传信息，实际上是指DNA结构可以控制物种的形态和特征（图2.2）。

图2.2

我收到一封电报，实际上这里也存在着一系列控制行为。妹妹到邮电局去打电报，她的选择使电报纸上出现的字的可能性空间缩小。电报纸上的不同的字选择了不同的数字组合，数字组合通过发报机选择了不同的无线电信号……一直到我收到电报，引起我头脑中可能性空间的缩小。

控制与信息的依存

传递信息需要我们实行某种控制，反过来，控制过程又必须依赖信息的传递。很多时候，我们不能实现有效的控制，是没有获得足够的信息之故，生物反馈在这方面提供了一个很好的例子。

大家知道，一般人不能控制自己的心跳快慢，也不能控制自己的血压高低。所谓不能控制，人们认为这是人的意志不能对它们施加影响，因此这一类内脏器官的活动通常被称作“不随意运动”，与人的意志能够自由控制的骨骼肌的“随意运动”相区别。

实际上，人的意志之所以不能随意控制这些器官的活动，很大程度上是没有获得它们活动情况的足够信息。

一般说来，位于内脏部位的各种内感受器接受刺激并将冲动传入中枢后，虽然有时也可能引起一些较模糊的感觉（如饱感、尿意等），但常常不会引起明晰的主观感觉，而主要引起某种内脏或躯体反射，使体内各器官、系统的活动自动达到平衡与协调，如使内环境的理化性质相对稳定，心率血压保持相对恒定等。

而肌肉、关节的运动和位置的感觉，被称为本体感觉，它们和其他外感受器的感觉（如皮肤、视觉、听觉、嗅觉和味觉）一样，通过特异性传入系统再传到大脑皮质相应的特定部位，能够引起清晰的特定的主观感觉，人的大脑每时每刻都可以清楚地接收到自己四肢位置和姿势的信息，因而也就可以有意识地控制它们。

解剖学表明，人体大脑皮质的躯体感觉区中，对应手指和口唇部的区域最大，说明大脑对这些部位的信息最敏感，因此人对手指和口唇的控制也最自如，这显然与人类的劳动和语言有关。

图：彭菲尔德大脑感觉区图谱

根据以上原理，医学界发展出一种生物反馈疗法。这种方法认为，只要人能够时刻清晰地获得自己内脏活动的信息，比如能够像感觉到手上拿了什么东西那样，感到自己的血压是多少，再经过适当的训练，就可以控制自己的血压了。

目前流行的生物反馈治疗仪的原理都非常简单，一般是把心率、血压、痛觉等内脏信息转换为数字、灯光、音响等显示出来，利用眼睛、耳朵等外感觉器输入大脑。

这方面有许多疗效显著的报道。据说甚至猴子、狗、牛这一类动物经过训练也可以利用生物反馈治疗仪来控制自己的关节疼痛和胃溃疡。由于条件反射的本领，大多数病人经过一段时间的训练之后，离开生物反馈治疗仪也能够获得一定的控制能力。

这本质上就是利用反馈放大自己的控制能力，从而控制自己原来没有能力控制的行为。信息论的研究指出，这种反馈之所以能够实现，关键在于构成了信息传递的新通道。

信息量的控制价值

实行控制需要获得足够的信息量，这是一条重要的原理。

大家也许已经观察到一些失声症患者不一定耳聋，但先天性的耳聋或者在2—3岁前失去听觉，就一定是聋哑人士，聋哑病人多数属于这种情况。

他们不能接收到语言的信息，因此也就不能控制自己的发音器官准确地发出语言。他们对别人的语言在很大程度上只能靠眼睛观察神色和口型，猜测别人的意思，但这样获得的信息量远远不足以使自己学会说话，这些人的发音器官大多是健全的，只要恢复听力，他们中间的一些人也许还可以成为出色的歌唱家。

对这个原理，我国古代哲学家已有所觉察。

《列子·汤问》中记载了一段关于纪昌学箭的故事。纪昌向神箭手飞卫学箭，飞卫对他说：“你先学不眨眼睛，然后才能谈及射箭。”纪昌回家之后，就开始练习起来。他妻子织布的时候，他就躺在织布机底下睁大眼睛，注视着来来去去的梭子。这样学了两年，纪昌以为自己学得差不多了。

但飞卫说：“功夫还不到家，还要学会看才可以。把小的看大，把微小的看得清楚，然后再来告诉我。”纪昌记住飞卫的话，他用一根牛毛，缚了一只虱子，吊在窗口，每天站在那里，一心一意地注视着那只虱子。练到后来，那只缚在牛毛上的虱子在他眼睛里一天天大起来了，大得像车轮一样。

纪昌再去见飞卫，飞卫很高兴地拍拍他的肩膀说：“你已经成功了！”于是飞卫再教他怎样拉弓，怎样放箭。不久，纪昌就成为百发百中的神箭手。

这个故事一向被人解释成学本领要勤学苦练。但勤学苦练射箭只要每天练拉弓放箭就行了，为什么要强调练习眼力呢？显然，这则故事的意思是要说明眼力和箭法的关系。

图：纪昌学射

用我们今天的话来说，就是只有获得目标的足够信息量，才能控制目标。

信息和控制的依存关系反映了认识论中“知”和“行”的统一，“知”表示获得信息，“行”表示实行控制。人们只有对外部世界有所认识，才可以能动地去改造它。反之，人们只有参与对外部世界的改造，才能够获得对它们的真知。

传递信息和实行控制的过程都贯穿着事物可能性空间的变化，并且它们之间存在着一定的质和量的约束关系，这就深刻地揭示了“知”和“行”在本质上的统一。

本文系摘选自《控制论与科学方法论》一书第二章节第2节。为便于阅读，部分段落做了拆分和删减，推文标题为编者所拟，学术讨论请以原文为准。文中部分配图来源于网络，如有侵权请联系公众号后台删除。

内容编校：颖睿

编发 审定：船长

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