湖北
投资者内参丨魏茜倩
随着公募基金2026年中报披露收官，上半年行业合规情况随之揭晓。
以处罚实际发生时间计算，据不完全统计，今年1月至6月，共有18家基金管理人因公司层面问题被采取行政监管措施、行政处罚或自律监管措施，另有华泰柏瑞基金虽公司未被罚，但两名高管被监管谈话。
注：本表数据整理自《中国基金报》公开表格资料
从违规类型看，基金销售、投资运作、合规内控及信息披露四大领域问题最为集中，多家机构在受到责令改正的同时被附加业务限制，甚至有从业人员因廉洁问题被监察委员会留置或立案调查。
责令改正成主流罚单，销售与投资运作问题频发
在监管开出的各类罚单中，“责令改正”出现频率最高，警示函紧随其后。
上银基金两度被点名，其于3月5日和6月9日分别因内部控制、投资运作、信息披露及销售管理等问题，被上海证监局两次采取责令改正措施。
富安达基金、东方基金则因投资运作与合规内控问题，于2月及6月分别被上海证监局和北京证监局处罚，其中富安达被责令改正，东方基金收到警示函。
基金销售领域的违规同样密集，永赢基金因销售管理漏洞被责令改正，两名高管同步收到警示函；合煦智远基金亦因同类问题被采取监管措施，相关责任人被追责。湘财基金则问题覆盖面更广，涉及投资运作、合规内控、人员管理及销售管理多个环节，暴露出部分中小机构内控体系仍存系统性问题。
业务限制与罚款并举
值得注意的是，部分公司的处罚力度明显加码，直接触及业务生命线。
天治基金2月12日因投资运作、人员管理及内部控制等问题，被上海证监局责令改正，并暂停新增私募资产管理计划备案6个月，其整改期间新业务扩张被彻底冻结。
德邦基金则因合规内控问题被责令3个月内改正，整改期间公募基金产品注册申请被暂停受理，公司多名高管及从业人员同时被出具警示函或监管谈话。
中庚基金因投资顾问业务问题，被证监会没收违法所得并处罚款，公司层面遭受经济损失的同时，4名高管均被给予警告和罚款，公司宣称“已完成整改”。
除证监系统外，监管触角亦延伸至外汇、税务及交易所层面。
天弘基金因报送材料内容缺失，被外汇管理部门警告并罚款；淳厚基金因账务处理及个人所得税代扣代缴问题，遭税务部门累计罚款约82.94万元；长信基金则因新股网下询价业务内控执行及定价决策问题，于4月30日被上交所采取监管警示。
人员追责力度升级，留置与立案调查罕见出现
更值得警惕的是，人员追责正逐渐成为监管常态，且惩戒力度明显升级。
今年上半年，德邦基金、永赢基金、合煦智远、中庚基金、山证资管的高管或业务人员被同步追责，措施涵盖警示函、监管谈话、警告及罚款。
报告期内，华泰柏瑞基金虽公司层面未被处罚，但两名高管分别在3月和6月因人员管理问题被上海证监局监管谈话。
而天治基金的人员处置案例则进一步敲响警钟，中报显示，公司一名从业人员因廉洁从业问题，于2月5日被抚松县监察委员会采取留置措施；另一名从业人员于3月10日因同类问题，被吉林省纪委监委驻吉林信托纪检监察组立案调查。5月14日，该公司又有一名高管因合规内控被出具警示函，另一名从业人员因投资运作问题被监管谈话。
证监会主席吴清此前在公开场合强调，行业机构需健全公司治理架构，夯实合规风控基础，做到全员参与、全面覆盖、全程落实。
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