上半年监管“点名”21家公募机构：永赢、银河、上银被责令改正；东方、先锋被出具警示函；天弘、中庚被罚款

　　中新经纬9月4日电 (薛宇飞)公募基金近日发布的中报中，披露了2026年上半年受到监管部门“点名”的情况。

　　中新经纬不完全梳理发现，有21家基金、资管公司在上半年受到相关监管部门的处罚，被处罚的主体既有公司，也有相关高管或从业人员。

　　基金销售问题多发

　　今年上半年，受到处罚或调查的基金、资管公司有21家，分别是天弘基金、永赢基金、银河基金、德邦基金、东方基金、上银基金、中庚基金、中加基金、嘉实基金、华泰柏瑞基金、国联安基金、长信基金、江信基金、湘财基金、淳厚基金、先锋基金、京管泰富基金、富安达基金、合煦智远基金、天治基金、山证资管。

　　从处罚原因看，多家基金公司因为销售问题，受到中国证监会地方监管局的处罚。

　　今年2月9日，因“销售管理”问题，中国证监会上海监管局向永赢基金及公司两位高管下发行政监管措施，要求永赢基金责令改正，并对两位高管出具警示函。

　　永赢基金是近两年公募基金市场的“黑马”之一，旗下一些重仓科技板块的基金，收益率曾一度排在市场前列。据Wind数据，截至2026年6月末，该公司公募基金管理规模约7570.87亿元，同比增长39%。其中，非货基金管理规模5417.28亿元，同比增长51.09%。

　　5月12日，因“销售管理”问题，中国证监会上海监管局向银河基金下发行政监管措施，要求公司责令改正。银河基金称，公司高度重视，已采取包括完善公司相关制度、优化系统流程、加强合规培训等一系列整改措施。公司已全面完成整改工作，并将整改落实情况报送上海证监局。

　　上银基金今年两次被处罚，其中一次也涉及销售问题。6月9日，中国证监会上海监管局对上银基金下发行政监管措施，原因是“投资运作、信息披露、其他问题(内部控制、销售管理)”，要求公司责令改正。

　　1月6日，因“基金销售”问题，中国证监会深圳监管局向合煦智远基金及公司两位高管下发行政监管措施，要求公司责令改正，并对两位高管出具警示函。

　　6月8日，湘财基金被中国证监会上海监管局采取行政监管措施，要求公司责令整改，处罚原因为“投资运作、合规内控、人员管理、其他问题(销售管理)”。

　　关注合规内控、公司治理

　　内部合规、公司治理、投资运作、信息披露，都是监管部门关注的问题，相关公司也因这些问题受到相应处罚。

　　2月9日，中国证监会上海监管局向德邦基金、公司部分高管及从业人员下发行政监管措施，原因是“合规内控”。

　　此次处罚中，监管部门对德邦基金作出“责令三个月内改正，整改期间暂停受理公募基金产品注册申请”的处罚，公司部分高管及从业人员则是“出具警示函；监管谈话”。

　　2月4日，中国证监会上海监管局向国联安基金下发行政监管措施，原因是“人员管理、公司治理、其他问题(权限管理)”，要求公司责令整改。2月9日，中国证监会上海监管局向富安达基金下发行政监管措施，原因是“投资运作、合规内控”问题，要求公司责令改正。6月5日，中国证监会北京监管局向中加基金下发行政监管措施，出具了警示函，原因是“合规内控等”问题。

　　1月5日，因“合规内控、投资运作”问题，中国证监会北京监管局对嘉实基金高管采取“监管谈话”措施。2月12日，中国证监会北京监管局向嘉实基金出具警示函，原因是“人员管理”。

　　3月9日、6月8日，中国证监会上海监管局分别对华泰柏瑞基金两位高管下发了行政监管措施，具体措施均为“监管谈话”，原因均为“人员管理”。

　　东方基金、江信基金、天治基金接受处罚原因，均涉及投资运作问题。

　　6月16日，东方基金接受中国证监会北京监管局的行政监管措施，出具了警示函，原因是“投资运作”问题。6月26日，江信基金接受中国证监会北京监管局的行政监管措施，原因是“投资运作、其他问题(内部管理)”，要求公司责令改正。

　　2月12日，中国证监会上海监管局向天治基金下发行政监管措施，要求公司责令改正并暂停新增私募资产管理计划备案6个月，原因是“投资运作、人员管理、其他问题(内部控制)”。5月14日，因“投资运作”原因，中国证监会上海监管局对天治基金高管及3名相关从业人员采取监管谈话的行政监管措施。

　　因信披方面问题，先锋基金、京管泰富基金、山证资管受到处罚。

　　1月19日，中国证监会北京监管局向先锋基金下发行政监管措施，出具了警示函，处罚原因为“信息披露”。6月17日，中国证监会北京监管局对京管泰富基金下发行政监管措施，出具警示函，原因是“信息披露、其他问题(运营管理)”。

　　6月5日，山证资管及公司一名高管，接受中国证监会山西监管局的行政监管措施，原因是“合规内控、信息披露”，要求公司责令改正，高管则被出具警示函。

　　4月3日，因“投资顾问业务”问题，中国证监会对中庚基金及公司4名高管进行行政处罚，对公司的具体处罚措施为“责令改正、没收违法所得、罚款”，对高管的处罚为“警告和罚款”。

　　一些处罚较为罕见

　　今年6月26日，国家外汇管理局天津市分局对天弘基金进行了行政处罚，具体措施为“警告、罚款”，原因是“报告报送的部分内容缺失”。

　　基金公司受到外汇管理部门的处罚，较为少见。天弘基金表示，已通过补充报送、优化流程等方式完成整改，整改成果已经国家外汇管理局天津市分局验收通过。

　　2月10日，中国证监会上海监管局向淳厚基金高管下发行政监管措施，具体措施是“认定为不适当人选”，原因是未及时处理上海证监局要求调查的事项，未配合上海证监局对公司的检查和调查，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十六条的规定。淳厚基金称，公司已免除了该高管的职务，并解除了与其的劳动合同。

　　5月29日，国家税务总局上海市税务局第四稽查局对淳厚基金进行行政处罚，具体措施是“罚款”，原因是违反税务管理法规，存在账簿上多列支出、扣缴义务人不履行代扣代缴义务、应扣未扣、应收而不收款项的问题。

　　淳厚基金称，上述行政处罚系公司原管理层在2019至2024年期间履职行为所致。公司将依法追究相关人员责任。

　　4月30日，长信基金接受上海证券交易所的自律监管措施，具体措施为“警示”，处罚原因为“其他问题 (新股网下询价)”。

　　2月5日，因“廉洁从业”原因，抚松县监察委员会对天治基金相关从业人员采取留置措施。3月10日，因“廉洁从业”原因，吉林省纪委监委驻吉林信托纪检监察组对该公司两名相关从业人员立案调查。

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责任编辑：魏薇 罗琨